一、巨田基金公司获准筹建（论文文献综述）
蓝姝[1]（2010）在《平安金控 搭建资产管理航母》文中认为进入筹备阶段两年多的平安大华基金终于在近期获得了证监会的“通关”批文，这意味着，平安历时3年多，一直在孜孜谋求的基金牌照终于到手，对于一直致力于综合金融的平安来说，今年似乎是丰收的一年，银行业务因为收购深发展获批而进入关键的整合阶段，而基金牌照在填补了多年
刘建强[2]（2009）在《一基不发：三家“券商系”基金在巅峰时刻迷失》文中研究表明基金经理吴涛近日忽然从MSN上消失了。这位同时担任基金经理的研发总监，在此之前工作日的多数时候，他的MSN头像都是亮着的。 不经常在线的吴涛，此时的重要任务是推介他掌管的第二只基金。这也是目前市场上最新一只发行的基金。这只名为天治趋势精选的混合型基金，是?
刘超[3]（2009）在《中国证券投资基金系统制度研究》文中研究说明20世纪80年代中国引入证券投资基金制度并获得快速发展,成为中国金融市场重要的组成部分。这为拓宽中小投资者投资渠道、优化金融结构、促进证券市场的稳定与健康发展、完善金融与社会保障体系起到了重要积极作用。但是,在我国证券投资基金发展中也存在着监管不力、利益输送、功能异化等消极因素。这些积极与消极因素产生的根本原因来自于中国证券投资基金这一非线性系统的制度,通过文献梳理可以发现,这方面的研究还是空白,因此,本文研究中国证券投资基金这一非线性系统的制度有着重要的现实意义与理论价值。本文采用数理分析、制度分析、实证分析和比较分析的方法,以中国证券投资基金市场制度非线性模型为切入点,从定性与定量两个方面求证中国证券投资基金是一个非线性复杂动力系统,然后从制度变迁和政策设计角度循着中国证券投资基金系统的制度结构、制度变迁与效率这条主线结合证券投资基金的国际比较分析,研究证券投资基金的本质;在此基础上,讨论中国证券投资基金系统的制度环境、宏观管理制度、微观制度安排和制度建设。深入研究中国证券投资基金市场这一非线性系统的演进机制及其缺陷,从而揭示中国证券投资基金制度变迁的内在逻辑,系统提出证券投资基金的制度创新的理论依据和政策。文章的创新和探索主要表现在:运用非线性理论和制度经济学理论相结合的方法研究分析中国证券投资基金这一非线性系统的制度与发展问题。由于非线性动力学理论相对于传统的建立在有效市场假说、理性人假设前提下的线性金融理论来说,更能准确真实的探知金融市场的演化和运作机制;提出了中国证券投资基金市场的非线性动力学模型,采用分形检验、R/S检验、关联维检验、相空间重构与李雅普诺夫指数等方法检测中国证券投资基金市场的非线性关系;构建了证券投资基金系统的制度变迁模型,并对中国证券证券投资基金系统的制度变迁进行了实证分析;提出了中国证券投资基金是一个非线性系统,其本质是一种集合投资信托制度,并对中国证券投资基金系统制度建设提出若干建议。
戴建华[4]（2009）在《我国基金经理选股、择时能力和个人特质对基金绩效的影响之实证研究》文中指出2005年下半年以来,我国股票市场开始了一波波澜壮阔的牛市,普通投资者（股民）们趋之若鹜。不过,这一次还出现了一个新的名词:基民,也就是投资开放式基金。与股民直接投资于股票市场不同,基民赚钱与否更多的取决于所持有的开放式基金的管理人员——基金经理。基金经理的投资管理能力,如选择股票的能力和选择时机的能力,越来越受到基民的关注。我国的（证券投资）基金市场,比股票市场起步更晚,经历了起步阶段的缓慢发展后,终于在2005-2006年迎来了爆发性的发展。业内外对基金的绩效和基金经理的能力也有了更多的关注,不少机构如晨星等开始发布基金排名等,给普通投资者提供参照。经过市场洗礼越发成熟的基民开始注重基金排名,倾向于购买排名比较靠前的开放式基金,有的甚至非明星基金不买。问题是,这些明星基金和明星经理真的有那么厉害吗?他们真的具备相应的投资管理能力吗?2006至2008年证券市场的“牛熊转换”、大起大落,给验证明星基金和明星经理的投资能力创造了良好的机遇。本文利用2006-2008年的真实数据,运用成熟的Treynor和Mazuy的传统二次项回归模型,来实际考察众多明星基金的经理们的选股和择时能力。结果发现,部分基金的经理在过去三年的“牛熊”市中表现出了一定管理能力,特别是选择股票和选择时机的能力;但是,整体而言,这些明星基金的经理们并没有表现出令人信服的管理水平。明星基金的经理们在个人背景上具备一定的共性,比如学历、从业年限等,但是这些共性极大可能是绝大多数经理们都具备的,这些并不构成他们成为明星的原因。
刘骁宁[5]（2008）在《关于稳定发展我国开放式证券投资基金的研究》文中研究说明开放式基金作为一种汇集资金、分散投资的金融制度安排,是金融发展过程中的重大创新。开放式基金凭借其较低的初始投资规模限制、便利的申购一赎回机制,为投资者提供了不同期限、不同数量的投资机会选择,最大程度地吸收社会闲置资金,促进了储蓄向投资的转化。同时,开放式基金专业的投资能力和成熟的投资理念、组合投资分散风险的投资策略能够在最大程度上为中小投资者创造财富并规避风险,让大众享有经济发展、金融发展所带来的成果。在国外成熟市场,开放式基金已经成为金融市场的重要组成部分,在某些发达国家,开放式基金业所管理的资产规模已超越传统的银行、保险等金融机构,在金融市场上占据着举足轻重的地位。与国外开放式基金业上百年的历史相比,中国的开放式基金业发展才刚刚步入第七个年头。虽然在政府监管部门的扶持下,中国的开放式基金业经历了一段“超常规”的快速发展,基金管理公司数量、开放式基金发行数量、开放式基金管理基金资产规模都有了一个呈几何级数的爆炸式增长,但我国仍然应该清醒地认识到开放式基金作为一种金融制度,它的发展必然也要遵循经济和金融发展的客观规律,开放式基金的发展与整个经济发展水平、金融市场发展程度、法律法规等配套措施的发展是分不开的。忽视开放式基金发展的内在规律和制度演进逻辑,一味地追求数量式的发展是难以为继的,甚至可能会造成灾难性的后果。如同中国前几年的证券市场,正是由于行业发展不规范,再加上法律法规制度建设落后,监管手段和监管水平效率低下,结果导致多家上市公司和证券公司破产,国有资产大量流失,普通投资者遭受严重损失。尤其是在2006年、2007年两年造就的股票市场大牛市中,基金管理公司、开放式基金业凭借着股票市场的景气获得了突破性的发展,在此过程中,很多问题就可能被一派欣欣向荣的景象所掩盖。中国的基金业存在的问题不是依靠股票市场一段时间的景气就能够解决的,整个基金行业在制度上还存在着很多痼疾,同时,基金业良好运行的法制环境、金融市场环境都还有待巩固和建设,如何推进我们开放式基金稳步发展的研究是非常有必要的。本文将就以上问题展开研究,研究的主要内容包括:第一章,总论,阐述本文的研究背景、研究意义以及研究方法和创新点。第二章,主要对关于开放式基金的理论基础进行介绍。包括现代投资理论、产权制度理论和金融中介发展理论。第三章,对我国开放式基金发展的历史回顾。首先回顾开放式基金在世界范围内的发展,然后介绍了开放式基金在我国发展的轨迹和取得的成绩,最后以美国的共同基金业的发展为代表和我国的情况作一个比较分析。第四章,对我国开放式基金业当前的发展现状进行描述,介绍了我国开放式基金最新发展情况。第五章,重点分析了目前我国开放式基金业在发展过程中存在的几个问题,对问题产生的原因,问题表现的形式进行了深入的研究,为后面如何解决问题提供了清晰的脉络,便于对症下药。第六章,本章针对第五章提出的问题提供了解决方案,重点研究如何推动我国开放式基金业稳步发展的各项具体措施,提出了开放式基金业与金融市场协调发展的观点。通过以上研究,本文得出以下几个政策建议:一、加强开放式基金内部治理。主要措施有改进基金持有人大会制度、继续推进独立董事制度建设和建立有效的激励机制。二、推动开放式基金外部治理。主要措施包括强化开放式基金信息披露制度和重视发挥独立中介机构在基金治理中的作用。三、促进开放式基金与金融市场协调发展。具体包括大力发展债券市场,推动债券型开放式基金发展;通过金融创新,在证券交易制度上推出融资融券业务,在金融避险工具方面推出股指期货业务;向开放式基金开放养老基金市场,在政策上扶持开放式基金业的发展。
张兵[6]（2008）在《我国基金管理公司股权结构与绩效的关系研究》文中认为投资基金涉及三方:管理人、托管人和持有人。基金持有人是基金资产的最终所有人,享有基金资产带来的一切收益;基金托管人是基金资产的名义持有人与保管人;基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构。我国的基金管理人由基金管理公司担任。投资基金是一种典型的信托代理,信托的本质是管理与收益相分离。在这种信托关系中,基金管理公司的发展水平往往决定着一个国家基金业的发展水平。在基金的内部治理中,基金管理人股权结构是其重要内容。当外部的治理因素比如法律、基金经理人市场等还不能形成对基金内部治理中委托代理关系契约的良好替代时,基金管理公司的股权结构就成为基金治理中被普遍关注的机制。在短短十年间,我国基金管理公司的股权结构一直处于一个发展变化的过程中。基金管理公司股权变动呈现以下特点:第一,股权变动频繁。几乎所有的基金管理公司股东都发生了变动。第二,股东类型日趋多元化。随着法律法规的调整和资本市场形势的发展,股东类型从证券公司、信托公司,扩展到大型企业集团、商业银行、外资机构等,越来越多的机构加入到基金管理公司股权的争夺中。第三,股东关联关系复杂。主要体现为各股东之间存在互相控股、参股现象。从股权结构现状来看,其构成大致可以分为绝对控股型、相对控股型、股权分散型三种。基金管理公司的绩效与其股权结构有很强的相关性。对于绝对控股型基金管理公司,股权的集中一定程度上有利于公司的经营激励、减少代理成本以及监督的有效性;但也使得大股东缺乏约束,基金经理独立性下降,进而影响到基金的绩效。理论上讲,股权分散型基金管理公司经理层独立性更强、行为更规范;但在经营激励和对代理人的监督方面较弱。这些也都会影响到基金绩效。相对控股型基金管理公司介于绝对控股型和股权分散型股权结构中间,拥有相对控股权。这种股权结构设置一定程度上有利于限制大股东的违规行为;但是在激励机制上,相对于绝对控股的基金管理公司而言要差。在实证分析中,根据中国资本市场和基金管理公司的现实状况,加入了外资股东、基金规模等因素,考察不同类型基金管理公司旗下基金的绩效表现。结果表明:在目前的国内基金管理行业,股权的集中度与绩效之间并未呈现显着性关系。相对控股型基金公司在运作基金的能力上得到肯定,其旗下基金的绩效较为突出。外资的引入对基金绩效起到正向作用。改善我国基金管理公司股权结构、提高基金管理公司绩效,可以从以下方面入手:继续股权结构设置的研究,改善基金管理的公司股权结构;加强对我国基金管理公司的监督和管理;完善基金管理公司的治理结构。
李俊强[7]（2008）在《我国开放式股票型基金的风格研究》文中研究指明近几年我国开放式股票型基金飞速发展,对于基金投资风格的评估是基金评级中重要的一个环节。本文采用以历史报酬作为基础的风格分析方法,选取Sharpe的资产类别因素模型对我国2007年6月30日前的142只开放式股票型基金进行了名义和实际投资风格的对比。此外,本文使用协整检验方法和误差修正模型来刻画开放式股票指数型基金跟踪标的指数的紧密程度。经研究显示:一、开放式股票型基金名义风格的演变随着我国股票市场的行情呈现明显的阶段性特征。二、开放式股票型基金虽然名义风格各异,但在实际投资过程中仍然多数违背名义投资风格,实际投资风格集中在成长型;三、有25%的开放式股票指数型基金没有完全复制标的指数进行投资,虽然大部分指数型基金都能按照契约规定紧密跟踪标的指数,但存在紧密程度的差异。
帅晋瑶[8]（2006）在《证券投资基金的风险管理》文中认为本文从理论与实际两个方面讨论如何控制证券投资基金风险的问题。对于投资基金风险的控制和管理，从理论角度进行系统全面的分析和论述，针对我国证券投资基金的现状和发展趋势，提出相应的结论和建议。同时，运用实证的分析方法，对证券投资基金风险控制及本文的论点进行验证和肯定。其次，在探讨我国证券投资基金风险控制管理的问题时，结合世界投资基金发展的实际情况进行对比分析。通过对国外发展的历史经验进行总结和归纳，得出符合证券投资基金发展和运作的基本规律，以此来对比分析我国证券投资基金的现状，并借鉴国外的经验以及本人在港澳地区的实际工作经验来讨论我国证券投资基金的发展方向。本文主要包括七章内容。第一章导论，探讨了论题的理论意义和现实意义，介绍证券投资基金风险管理研究的概况，以及本文的基本的研究方法和思路。第二章主要介绍证券投资基金概念和发展历程，分析资本市场的发展深化对风险管理产生的影响。在进入具体而深入地分析各种风险之前，对证券投资基金风险及其管理自身的性质和构成以及风险管理发展的基本脉络有一个较为全面的认识，为随后的研究确立起基本的框架。第三章具体分析证券投资基金的管理风险形成机理及其治理结构。运用规范分析和逻辑分析的方法，依据委托代理理论来具体分析证券投资基金管理风险的形成机理，并从内部和外部两个方面提出制衡管理风险的制度安排，重点是构建防范管理风险的公司治理结构。第四章具体分析市场风险的理论与实证分析。运用历史分析和实证分析的方法研究证券投资基金市场风险形成的机理，资产组合理论在我国运用的条件，并运用资产组合理论具体分析和衡量我国证券投资的市场风险，针对我国证券投资基金市场风险的状况提出防范措施。第五章是分析开放式基金的流动性风险的理论与实证分析。分析和研究开放式基金流动性风险的形成机理，对我国现存条件下的流动性风险进行衡量和识别，并在此基础上对证券投资基金的流动性风险的防范提出建议。第六章研究证券投资基金产品的创新发展。通过证券投资基会产品的创新，完善证券市场机制，增加市场的流动性，提高避险的工具。
王敏高[9]（2005）在《基金管理公司治理研究》文中认为证券投资基金业己成为全球最重要的机构投资者之一,在我国的发展也是方兴未艾。而基金管理公司在基金的运作和组织体系中处于核心地位,它的发展水平往往决定着一个国家基金业的发展水平。研究我国基金管理公司的发展问题具有重要的理论和现实意义。本文试图从委托代理的角度分析我国基金管理公司目前存在的问题,并由此对治理现状进行介绍,在此基础上从九个方面提出了我国基金管理公司治理结构的对策。本文的分析框架共分五章:第一章为导论,指出论文的选题背景和写作方法以及主要创新点。并对其写作范围进行了界定。第二章在综述委托代理理论的基础上,对基金管理公司进行了委托代理理论的阐释。指出基金管理中委托代理关系的特殊性,并由此提出基金管理公司发展应立足于维护基金投资者利益这一观点。第三章提出了我国基金管理公司存在的问题,并认为这些问题的存在是因为现有的基金管理公司的治理结构存在缺陷,并对现有的基金管理公司的治理现状进行了分析。第四章对完善我国基金管理公司的治理结构提出了一些对策,包括建立公司型证券投资基金、改善股权结构、完善独立董事制度、完善内部控制制度、市场化改革、监管制度的变革、证券市场的建设、基金绩效评价体系的建设、以及对封闭式基金和基金社保专户的改革建议等。
韩嫄[10]（2005）在《基金代销:中小商业银行如何分得一杯羹》文中认为最近一年多来,我国基金业发展势头强劲,引起了社会各界的广泛关注与参与;正因如此,也使得基金代销机构之间的竞争日趋激烈.作为后来者的中小商业银行在基金代销上如何与传统的大银行与券商之间展开竞争,并获得一席之地,正是本文进行探讨的问题.作者认为:中小商业银行在基金代销方面大有可为.
二、巨田基金公司获准筹建（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、巨田基金公司获准筹建（论文提纲范文）
（3）中国证券投资基金系统制度研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪言 |
| 1.1 选题背景、研究对象与研究意义 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.1.3 研究对象 |
| 1.2 写作思路与结构安排 |
| 1.2.1 写作思路 |
| 1.2.2 结构安排 |
| 1.3 研究方法与主要创新点 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 主要创新点 |
| 第二章 证券投资基金研究的文献综述 |
| 2.1 国外文献综述 |
| 2.1.1 国外有关资产组合风险管理的研究 |
| 2.1.2 国外有关证券投资基金绩效评估的研究 |
| 2.1.3 国外有关证券投资基金经理的研究 |
| 2.1.4 国外有关证券投资基金策略的研究 |
| 2.1.5 国外有关证券投资基金成本的研究 |
| 2.1.6 国外有关证券投资基金业绩持续性研究 |
| 2.1.7 国外有关对冲基金的研究 |
| 2.2 国内文献概览 |
| 2.2.1 国内有关证券投资基金内涵的研究 |
| 2.2.2 国内有关证券投资基金能否稳定股市的研究 |
| 2.2.3 国内有关开放式基金发展问题的研究 |
| 2.2.4 国内证券投资基金市场发展问题研究 |
| 2.2.5 国内有关证券投资基金立法问题的研究 |
| 2.2.6 国内有关证券投资基金的评价研究 |
| 2.2.7 国内有关证券投资基金的风险管理研究 |
| 2.2.8 国内有关证券投资基金的行为研究 |
| 2.3 国内外文献评述 |
| 2.3.1 现代金融理论的内涵与缺陷 |
| 2.3.2 关于行为金融理论 |
| 2.3.3 金融理论的新范式：非线性复杂金融理论 |
| 2.3.4 本文研究范式的确立 |
| 第三章 中国证券投资基金系统制度的理论研究 |
| 3.1 中国证券投资基金系统制度研究的非线性系统理论基础 |
| 3.1.1 系统的结构、层次与特性 |
| 3.1.2 非线性复杂动力学系统的内涵 |
| 3.1.3 系统的耗散结构理论 |
| 3.1.4 系统的协同学与突变论 |
| 3.1.5 系统的混沌与分形理论 |
| 3.1.6 中国证券投资基金系统制度研究的非线性理论架构 |
| 3.2 中国证券投资基金系统制度研究的新制度经济学理论基础 |
| 3.2.1 制度的内涵 |
| 3.2.2 制度的构成 |
| 3.2.3 制度安排 |
| 3.2.4 制度变迁 |
| 3.2.5 制度创新 |
| 3.2.6 中国证券投资基金系统制度研究的新制度经济学理论架构 |
| 3.3 中国证券投资基金系统制度研究的理论构建 |
| 3.3.1 非线性系统理论和新制度经济学理论相结合的必要性分析 |
| 3.3.2 中国证券投资基金系统制度研究的理论构架 |
| 第四章 中国证券投资基金系统的非线性研究 |
| 4.1 基于非线性系统理论角度认知证券投资基金 |
| 4.1.1 证券投资基金系统的定义 |
| 4.1.2 证券投资基金系统的多层次性与整体性 |
| 4.1.3 证券投资基金系统的高度开放性与远离平衡性 |
| 4.1.4 证券投资基金系统的不确定性和非线性 |
| 4.1.5 证券投资基金系统的耗散结构 |
| 4.1.6 证券投资基金系统的协同、自组织与突变 |
| 4.2 中国证券投资基金系统的非线性动力学诊断（定量分析） |
| 4.2.1 中国证券投资基金系统的分形 |
| 4.2.2 中国证券投资基金系统收益率序列分布的R |
| 4.2.3 中国证券投资基金系统混沌性的关联维检验 |
| 4.2.4 中国证券投资基金系统混沌性的李雅普诺夫指数检验 |
| 4.3 中国证券投资基金系统的非线性与新制度经济学的融合 |
| 4.3.1 中国证券投资基金系统的非线性与制度变迁 |
| 4.3.2 中国证券投资基金系统的非线性与制度环境 |
| 4.3.3 中国证券投资基金系统的非线性与制度管理 |
| 4.3.4 中国证券投资基金系统的非线性与制度建设 |
| 第五章 中国证券投资基金系统的制度变迁研究 |
| 5.1 基于新制度经济学视角下的证券投资基金本质 |
| 5.1.1 证券投资基金的内涵分析 |
| 5.1.2 从新制度经济学的角度认知证券投资基金的本质 |
| 5.2 证券投资基金系统的制度环境与制度安排 |
| 5.2.1 证券投资基金系统的制度环境 |
| 5.2.1.1 经济发展水平与经济制度结构是证券投资基金产生的经济基础 |
| 5.2.1.2 信托观念与信托制度是证券投资基金产生的文化基础 |
| 5.2.1.3 股份公司与股份制经济是证券投资基金发展的理论与实践基础 |
| 5.2.1.4 证券市场与证券制度是证券投资基金发展的物资条件 |
| 5.2.1.5 市场规范与法律制度是证券投资基金发展的根本保证 |
| 5.2.1.6 基金制度与基金创新是证券投资基金可持续发展的动力 |
| 5.2.1.7 金融自由化与信息技术的发展为证券投资基金的发展提供了广阔的空间 |
| 5.2.2 证券投资基金系统的制度安排 |
| 5.3 证券投资基金系统的制度变迁模型 |
| 5.3.1 证券投资基金系统的制度变迁模型 |
| 5.3.2 证券投资基金系统的制度环境变迁模型 |
| 5.3.3 证券投资基金系统的管理制度变迁模型 |
| 5.4 中国证券投资基金系统的制度变迁及其动力学分析 |
| 5.4.1 中国证券投资基金系统的制度变迁过程 |
| 5.4.2 中国证券投资基金系统制度变迁的路径依赖 |
| 5.4.3 中国证券投资基金系统制度变迁的动力学分析 |
| 5.5 中国证券投资基金问题的实质 |
| 5.5.1 近10 年来中国证券投资基金出现的相关问题分析 |
| 5.5.2 中国证券投资基金问题的实质 |
| 第六章 中国证券投资基金系统的制度环境研究 |
| 6.1 中国证券投资基金系统的制度环境变迁与基金发展 |
| 6.1.1 中国证券投资基金系统的人文环境变迁与基金发展 |
| 6.1.2 中国证券投资基金系统的法律环境变迁与基金发展 |
| 6.1.3 中国证券投资基金系统的证券市场环境变迁与基金发展 |
| 6.1.4 中国证券投资基金系统的经济环境变迁与基金发展 |
| 6.1.5 中国证券投资基金系统的国际环境变迁与基金发展 |
| 6.1.6 中国证券投资基金系统的政策环境变迁与基金发展 |
| 6.1.6.1 中国政策导向与基金发展 |
| 6.1.6.2 中国投资者教育与基金发展 |
| 6.1.6.3 中国税收政策与基金发展 |
| 6.1.6.4 QFII、QDII 与基金发展 |
| 6.2 制约中国证券投资基金系统发展的制度环境因素 |
| 6.2.1 制约中国证券投资基金的证券市场环境分析 |
| 6.2.2 制约中国证券投资基金的法律环境分析 |
| 6.2.3 制约中国证券投资基金的国际环境分析 |
| 第七章 中国证券投资基金系统的管理制度研究 |
| 7.1 中国证券投资基金系统的宏观管理制度 |
| 7.1.1 中国证券投资基金的市场准入制度 |
| 7.1.2 中国证券投资基金的运作管理制度安排 |
| 7.2 中国证券投资基金系统的微观管理制度 |
| 7.2.1 中国证券投资基金系统的组织形式安排 |
| 7.2.2 中国证券投资基金系统的交易方式安排 |
| 7.2.3 中国证券投资基金系统的募集方式安排 |
| 第八章 中国证券投资基金系统的制度建设研究 |
| 8.1 中国证券投资基金系统的制度建设重要性 |
| 8.1.1 基金系统的制度建设与投资者投资渠道的拓宽 |
| 8.1.2 基金系统的制度建设与促进储蓄向投资的转化 |
| 8.1.3 基金系统的制度建设与证券市场的稳定和发展 |
| 8.1.4 基金系统的制度建设与上市公司治理结构的改善 |
| 8.1.5 基金系统的制度建设与社会保障制度的完善 |
| 8.2 中国证券投资基金系统的制度创新 |
| 8.2.1 “好人举手”制度是对基金管理公司准入制度安排的创新 |
| 8.2.2 开放式基金是对基金交易制度安排的创新 |
| 8.2.3 私募基金是对基金募集制度安排的创新 |
| 8.2.4 QDII 是证券投资基金对投资策略的创新 |
| 8.2.5 “封转开”是对封闭式证券投资基金到期处置方式的创新 |
| 8.2.6 ETF、LOF 是对开放式基金交易方式的创新 |
| 8.3 对中国证券投资基金系统制度建设的政策建议 |
| 8.3.1 中国证券投资基金系统的证券市场环境制度建设 |
| 8.3.2 中国证券投资基金系统的法律制度建设 |
| 8.3.3 中国证券投资基金系统的宏观管理制度建设 |
| 8.3.4 中国证券投资基金系统的微观管理制度建设 |
| 第九章 总结与展望 |
| 9.1 主要研究成果 |
| 9.2 主要创新点 |
| 9.3 研究工作的展望 |
| 参考文献 |
| 发表论文和科研情况说明 |
| 附录 |
| 致谢 |
（4）我国基金经理选股、择时能力和个人特质对基金绩效的影响之实证研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 1 前言 |
| 1.1 研究背景及意义 |
| 1.1.1 一则新闻 |
| 1.1.2 明星基金和明星经理 |
| 1.2 本文内容和结构简介 |
| 2 证券投资基金发展及相关研究文献回顾 |
| 2.1 证券投资基金的定义和分类 |
| 2.1.1 什么是证券投资基金 |
| 2.1.2 基金的分类 |
| 2.2 国际证券投资基金的发展回顾 |
| 2.3 我国证券投资基金的发展回顾 |
| 2.4 相关研究文献回顾 |
| 2.4.1 基金经理选股、择时能力的评价模型 |
| 2.4.2 国外关于基金经理选股、择时能力的研究回顾 |
| 2.4.3 国内关于基金经理选股、择时能力的研究回顾 |
| 2.5 国内外现有基金评价体系介绍 |
| 3 我国基金经理选股、择时能力的实证研究(基于2006年以来的数据) |
| 3.1 考察区间 |
| 3.2 模型选择 |
| 3.3 基金样本 |
| 3.4 基金收益率 |
| 3.5 市场基准收益率 |
| 3.6 无风险收益率 |
| 3.7 实证结果 |
| 3.7.1 全区间 |
| 3.7.2 “牛市” |
| 3.7.3 “熊市” |
| 3.8 结果分析与讨论 |
| 3.8.1 实证结果汇总 |
| 3.8.2 分析与讨论(一) |
| 3.8.3 分析与讨论(二) |
| 4 主要结论和局限性分析 |
| 4.1 主要结论 |
| 4.2 局限性分析 |
| 参考文献 |
（5）关于稳定发展我国开放式证券投资基金的研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 文献综述 |
| 第1章 总论 |
| 1.1 研究的背景与意义 |
| 1.2 研究内容 |
| 1.3 研究方法 |
| 1.4 数据的来源与研究的新意 |
| 1.4.1 数据的来源 |
| 1.4.2 研究的新意 |
| 第2章 开放式证券投资基金的理论基础 |
| 2.1 现代投资组合理论 |
| 2.1.1 马可维兹的均值—方差模型 |
| 2.1.2 夏普与资本资产定价模型(CAPM) |
| 2.1.3 套利定价理论(APT) |
| 2.2 证券投资基金的产权制度理论 |
| 2.2.1 证券投资基金产权制度的基本原则 |
| 2.2.2 开放式证券投资基金的制度安排 |
| 2.3 金融中介发展理论 |
| 2.3.1 金融中介的定义 |
| 2.3.2 金融中介的分类 |
| 2.3.3 金融中介发展理论概述 |
| 第3章 国内外开放式证券投资基金发展的历史回顾 |
| 3.1 国外开放式证券投资基金发展的历史 |
| 3.1.1 初级发展阶段 |
| 3.1.2 稳步成长阶段 |
| 3.1.3 迅速发展阶段 |
| 3.2 我国开放式证券投资基金发展的历史 |
| 3.2.1 开放式证券投资基金的总体发展情况 |
| 3.2.2 基金管理公司的发展 |
| 3.2.3 开放式基金的品种和数量的发展 |
| 3.3 中国与美国开放式证券投资基金发展的比较 |
| 3.3.1 中国与美国开放式基金发展过程中的不同点 |
| 3.3.2 中国与美国开放式基金发展过程中的相同点 |
| 第4章 我国开放式基金发展现状 |
| 4.1 开放式基金发展现状概况 |
| 4.2 我国开放式基金进军国外金融市场情况 |
| 4.3 开放式基金创新情况 |
| 4.3.1 基金产品创新情况概述 |
| 4.3.2 基金创新活动展望 |
| 4.4 基金管理公司新业务开展情况 |
| 4.4.1 基金专户理财业务 |
| 4.4.2 基金企业年金管理业务 |
| 4.5 基金业整合大幕拉开 |
| 第5章 我国开放式基金发展过程中存在的问题及分析 |
| 5.1 基金治理中存在的问题及原因探讨 |
| 5.1.1 基金治理的涵义 |
| 5.1.2 我国基金治理中存在的问题 |
| 5.1.3 用不完全契约理论对基金治理问题的分析 |
| 5.2 基金信息披露制度存在的缺陷及分析 |
| 5.2.1 基金信息披露制度的经济学意义分析 |
| 5.2.2 目前我国基金信息披露制度情况简介 |
| 5.2.3 我国基金信息披露制度存在的缺陷及相应分析 |
| 5.3 基金绩效评估体系中现有的问题 |
| 5.3.1 我国开放式基金评级现状 |
| 5.3.2 评级体系中常用开放式基金绩效评估模型介绍 |
| 5.3.3 用传统的绩效评估对我国开放式基金的实证分析 |
| 5.3.4 开放式基金评级体系中存在的问题 |
| 第6章 推动我国开放式基金稳步发展的政策建议 |
| 6.1 完善开放式基金治理结构 |
| 6.1.1 开放式基金基金治理结构框架设计 |
| 6.1.2 加强开放式基金基金内部治理的各项措施 |
| 6.1.3 推动开放式基金基金外部治理各项措施 |
| 6.2 促进开放式基金与金融市场协调发展 |
| 6.2.1 大力发展债券市场，带动债券型开放式基金的同步发展 |
| 6.2.2 鼓励金融创新，为开放式基金提供规避风险的金融工具 |
| 6.2.3 引入养老基金资产投资开放式基金 |
| 6.3 研究结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读硕士学位期间的科研成果 |
（6）我国基金管理公司股权结构与绩效的关系研究（论文提纲范文）
| 中文摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| （一） 研究背景及意义 |
| （二） 国内外研究现状 |
| 一、公司股权结构与公司绩效的关系 |
| （一） 公司治理结构 |
| （二） 公司股权结构 |
| （三） 公司股权结构影响公司绩效的作用机理 |
| 二、我国基金管理公司的股权结构 |
| （一） 投资基金的含义及分类 |
| （二） 基金管理公司经理层与股东及持有人的利益冲突 |
| （三） 我国基金管理公司的治理结构 |
| （四） 我国基金管理公司股权结构的特征 |
| 三、我国基金管理公司股权结构与绩效关系的实证检验 |
| （一） 研究假设 |
| （二） 模型方法 |
| （三） 实证检验 |
| （四） 实证小结 |
| 四、提高我国基金管理公司绩效的对策建议 |
| （一） 完善股权结构 |
| （二） 加强投资基金监管体系建设 |
| （三） 完善基金管理公司的治理结构 |
| 五、我国基金市场格局的未来发展趋势 |
| 结束语 |
| 附录 |
| 注释 |
| 参考文献 |
| 读硕期间主要发表的论文目录 |
（7）我国开放式股票型基金的风格研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和动机 |
| 1.2 文献回顾 |
| 1.2.1 国外相关文献 |
| 1.2.2 国内相关文献 |
| 1.3 现有研究方法评价与总结 |
| 1.4 研究流程与框架 |
| 1.5 实证结果摘要 |
| 第二章 相关概念与国内外实践 |
| 2.1 相关概念介绍 |
| 2.1.1 证券投资基金的概念及特点 |
| 2.1.2 证券投资基金的种类 |
| 2.1.3 我国证券投资基金的发展分析 |
| 2.2 国内外实践 |
| 2.2.1 Moringstar 分类标准 |
| 2.2.2 美国ICI 分类体系 |
| 2.2.3 我国分类体系 |
| 第三章 研究方法 |
| 3.1 样本数据选择 |
| 3.2 资料来源 |
| 3.3 参数定义 |
| 3.4 实证模型与方法 |
| 3.4.1 资产类别因素模型 |
| 3.4.2 协整检验方法 |
| 3.4.3 误差修正模型 |
| 第四章 实证结果与分析 |
| 4.1 开放式股票型基金的名义风格分析 |
| 4.2 开放式股票型基金的实际风格分析 |
| 4.2.1 考察华夏成长投资基金（代码：000001）的实际风格 |
| 4.2.2 考察全部样本基金的实际风格 |
| 4.3 股票指数型开放式基金实际风格分析 |
| 4.3.1 考察基金华夏上证50ETF（代码：510050）的实际风格 |
| 4.3.2 考察所有开放式股票指数型基金的实际风格 |
| 第五章 结论与建议 |
| 5.1 结论与分析 |
| 5.1.1 依据基金名义风格的事前分类 |
| 5.1.2 运用资产判别因素模型进行RBS 风格分析 |
| 5.1.3 运用协整检验方法对股票指数型基金进行风格分析 |
| 5.2 建议 |
| 5.3 创新与不足 |
| 5.4 后续研究建议 |
| 参考文献 |
| 附录 |
| 攻读研究生期间公开发表的论文 |
| 后记 |
（8）证券投资基金的风险管理（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 目录 |
| 图表 |
| 第一章 导论 |
| 第一节 选题思路与研究意义 |
| 第二节 研究目的和内容 |
| 第三节 风险管理研究概况 |
| 第四节 研究基本方法与思路 |
| 第五节 研究的重点、难点与创新点 |
| 第二章 证券投资基金的基本概念与风险管理理论评述 |
| 第一节 证券投资基金的基本概念 |
| 第二节 证券投资基金的发展历程 |
| 第三节 证券投资基金风险的分类与成因 |
| 第四节 证券投资基金风险的管理 |
| 第三章 证券投资基金管理风险形成机理及其治理结构 |
| 第一节 证券投资基金管理风险的现状与成因 |
| 第二节 完善证券投资基金的治理结构 |
| 第三节 建立基金管理者最优激励相容机制 |
| 第四节 建立声誉机制 |
| 第五节 基金信息披露 |
| 第六节 健全证券投资基金监管体系 |
| 第七节 通过基金评级达到外部治理 |
| 第四章 证券投资基金市场风险的管理 |
| 第一节 证券投资基金市场风险管理的回顾 |
| 第二节 投资组合理论 |
| 第三节 证券投资基金市场风险测量 |
| 第四节 证券投资基金市场风险测量实证分析 |
| 第五节 证券投资基金市场风险管理 |
| 第五章 证券投资基金流动性风险管理 |
| 第一节 开放式基金流动性风险及其成因 |
| 第二节 开放式基金赎回情况分析 |
| 第三节 开放式基金流动性风险测量指标 |
| 第四节 开放式基金流动性风险测量实证研究 |
| 第五节 开放式基金流动性风险管理 |
| 第六章 证券投资基金的产品创新发展 |
| 第一节 交易所交易基金 |
| 第二节 对冲基金 |
| 第七章 总结与展望 |
| 第一节 总结 |
| 第二节 展望 |
| 参考文献 |
| 一 中文部分 |
| 二 英文部分 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间发表的相关论文 |
（9）基金管理公司治理研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 导论 |
| 1.1 选题背景 |
| 1.2 本文的研究方法和主要创新点 |
| 1.3 论文写作范围的界定 |
| 第二章 基金管理公司委托代理理论的阐述 |
| 2.1 委托代理理论 |
| 2.2 基金管理—典型的委托代理关系 |
| 2.3 基金管理公司的发展基石—维护基金投资者利益 |
| 第三章 我国基金管理公司存在的问题及治理现状分析 |
| 3.1 我国基金管理公司的发展轨迹 |
| 3.2 我国基金管理公司治理中存在的问题 |
| 3.3 我国基金管理公司治理现状 |
| 第四章 完善我国基金管理公司治理结构的对策 |
| 4.1 尝试建立公司型证券投资基金 |
| 4.2 基金管理公司股权结构的改善 |
| 4.3 进一步完善基金管理公司的独立董事制度 |
| 4.4 进一步完善基金管理公司的内部控制制度 |
| 4.5 市场化改革 |
| 4.6 监管制度的变革 |
| 4.7 证券市场的建设 |
| 4.8 基金绩效评价体系的建设 |
| 4.9 对封闭式基金和基金社保专户的改革建议 |
| 【参考文献】 |
| 后记 |
四、巨田基金公司获准筹建（论文参考文献）
- [1]平安金控 搭建资产管理航母[N]. 蓝姝. 华夏时报, 2010
- [2]一基不发：三家“券商系”基金在巅峰时刻迷失[N]. 刘建强. 21世纪经济报道, 2009
- [3]中国证券投资基金系统制度研究[D]. 刘超. 天津大学, 2009(12)
- [4]我国基金经理选股、择时能力和个人特质对基金绩效的影响之实证研究[D]. 戴建华. 复旦大学, 2009(02)
- [5]关于稳定发展我国开放式证券投资基金的研究[D]. 刘骁宁. 西南大学, 2008(09)
- [6]我国基金管理公司股权结构与绩效的关系研究[D]. 张兵. 广西师范大学, 2008(09)
- [7]我国开放式股票型基金的风格研究[D]. 李俊强. 南京财经大学, 2008(01)
- [8]证券投资基金的风险管理[D]. 帅晋瑶. 中国科学技术大学, 2006(03)
- [9]基金管理公司治理研究[D]. 王敏高. 厦门大学, 2005(01)
- [10]基金代销:中小商业银行如何分得一杯羹[J]. 韩嫄. 中央财经大学学报, 2005(05)
标签：基金论文; 开放式基金论文; 契约型开放式基金论文; 证券投资基金论文; 投资结构论文;