一、资产管理山河重振券商发展面临新机——解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》（论文文献综述）
周莹[1]（2020）在《网络新闻标题的多角度研究 ——以“今日头条”为例》文中研究说明新闻标题是人们接触新闻的第一窗口。随着互联网的迅速发展,网络新闻愈发成为了人们获取新闻信息最便捷快速的渠道。其中,“今日头条”作为当代在线用户数量最多的门户网站,在传播新闻方面的作用尤为突出。本文利用爬虫技术抓取了2019年3月至2019年5月的今日头条客户端新闻标题作为研究语料。分别从词汇、语法、修辞、语用等角度对其进行分析。在词汇方面,统计了今日头条新闻标题中的高频词,分类分析后我们发现标题中名词、动词使用最为广泛。在语法方面,新闻标题主要有单句式、组合式、成分缺省式这三类句型结构,在句类的选择上,以陈述句和疑问句为主。在修辞方面,从标题的词语层面的修辞、辞格层面的修辞这两个部分对新闻标题的修辞策略进行探讨。最后,从语用角度结合关联理论具体分析语料,我们发现标题创作是制作者和读者之间的一种交际,关键在于激发读者结合语境取得最佳关联。
秦杰[2]（2019）在《私募股权投资者的法律保护》文中研究指明我国资本市场正处于重大变革时期,在“放松管制、鼓励创新”的市场化监管思路和政策推动下,大量新的更为复杂的金融产品和服务的推出已是市场的客观需要和发展的必然趋势,随着我国资本市场产品创新的发展,投资者与证券商等主体的法律地位发生了此消彼长的变化,随即产生了新的利益冲突,投资者法律保护的现实需求凸显。国内外理论界对私募股权投资的资金募集、投资运作、发展规律和操作流程都有研究,但大多数是从金融学、经济学或管理学角度进行观察的,交叉学科研究的风气较为盛行,较少有纯粹从法律视角探讨和构建私募股权投资法律制度的文献。可以认为,目前国内对私募股权投资的研究成果还不足以令人信服地回答理论界和实务界所关心的问题,这其中包括但不限于:如何给出私募股权投资确切的定义和法律特征?私募股权投资者法律保护的特殊性在哪里?私募股权投资体现的法律关系有哪些?私募投资者需要的特殊法律保护需求是什么?现行法律对私募投资者是如何保护的、是否能够有效保护、保护的具体方式有哪些?如何对私募股权投资的合格投资者进行圈定?如何在制度、法律、政策方面营造有利于私募股权投资快速发展的局面?如何在信息披露、退出机制,甚至整体监管制度等具体的手段和内容方面有效构建多元化的投资者利益保护措施和多层次的私募股权投资者法律制度......以上都是迫切需要解决的问题。第一章私募股权投资者法律保护的研究视角。本章主要从三个方面引出私募股权投资者法律保护的研究落脚点。首先,聚焦私募股权投资的主要表现形式私募股权投资基金,对私募股权投资基金的具体内涵进行界定,比较分析私募与公募的内在差异,进而区分私募股权投资基金与其他相关品种的异同,然后,对私募股权投资的三种形式解读并分类整理了私募股权投资具体的基金类型;其次,提出当前我国法治背景下私募股权投资者法律保护的价值考量,主要侧重豁免注册制下的效率价值体现、发行方式限制的公平价值考虑和有效保护投资者的秩序价值延伸;最后,提炼了私募股权投资者法律保护的现实困境,具体突出表现在如下几个方面:投资主体适格的制度缺陷、投资过程中信息披露的要求模糊、投资退出各种方式的多重限制、法律监管的权责失范。第二章私募股权投资者主体地位的立法强化。本章主要分四个层次来论述当前我国私募股权投资者的主体规范,并针对性的提出完善建议。第一,基于私募投资者的立法刚需,归纳在制定投资者立法时应当坚持的法律原则;第二,通过梳理特定市场条件满足的准入性制度和考察投资对象与投资者的匹配性,分析我国的合格投资者制度和投资者适当性制度;第三,评价我国私募股权投资者立法规则现状,提出投资者主体立法规定的粗泛和投资者适当性制度规定的散乱;第四,针对前述分析,提出关于投资者适当性制度完善的宏观思考,建议对私募合格投资者可以分类规范,提出具体量化和质化标准,提出制度设计构思。第三章私募股权投资信息披露的分类保障。私募股权投资失败的主要风险之一就是由于信息不对称引起的投资判断失误,进而私募股权投资者保护的关键环节在于信息披露。具体而言,首先,分析私募股权投资基金信息披露制度的存在机理和内涵建设,论证私募股权投资基金信息披露机制的应然价值;其次,通过梳理具体私募股权投资基金在信息披露中的实务问题,讨论当前私募股权投资信息披露的规制现状下可能涉及的犯罪后果和投资者利益救济情况,对私募股权投资基金信息披露制度进行法律评价。最后,从综合构建差异化信息披露机制、统筹构建信息披露规则刚要、效率维度下的适度披露豁免设想和信息管理体系的示范性效应参与等四个方面提出以立法原则性要求为主、投资者合同自由约定为辅的私募信息披露制度合规建议。第四章规范私募股权投资退出机制的多元输出。当前我国退出机制的主要问题是退出方式不灵活,缺乏多样化退出途径,以至投资者利益受损时补救机制遭受束缚,可以将退出方式,特别是非上市情形下的私募股权投资的退出方式多元化、规范化以便投资者及时止损。具体而言,首先,分析了私募股权投资退出方式选择的相关考量,包括影响退出方式的因素分析、四种退出方式的基本情况;其次,分别整理四种模式下的立法规制重心,且对具体实务问题进行梳理,分析各种模式下的实务困难和问题;最后,针对上述问题分别提出立法完善建议。第五章统筹优化私募股权投资的法律监管。监管制度一直是法律保护的重中之重,要做好私募股权投资者的法律保护必须站到整体法律监管的高度。整体监管,不仅仅关注于相关部门的监督管理活动,更关注对私募股权投资监管目标、监管原则和监管价值等监管理念的更新。而且必须厘清私募股权基金监管主体及其监管职能的对应匹配,以解决实务中没人管、交叉管的现象。具体而言,第一,从监管原则、监管目标和监管价值三个板块的内容来锁定私募股权投资者保护的监管理念;第二,通过对监管行政机关和自律组织的监管职能梳理来分析当前我国监管的职能定位,强调权责对应,重视监管问责,并针对私募监管问题提出权责适配的统筹优化和路径实现建议;第三,以私募股权投资基金的准入、信息披露等方面提出全局监管的立法完善建议。
龙稳全[3]（2019）在《投资银行勤勉义务研究》文中认为投资银行作为证券市场最为重要的中介机构,是联系发行人与投资者之间的桥梁,在保证发行人质量、维护投资者信心方面起到了重要作用,被称之为证券市场的“看门人”。但是,现实并非像田园诗般美好,近些年来,无论是美国等发达国家或地区,还是中国等新兴国家,都曾爆出因欺诈发行而导致投资者利益受到重大损失的情形,之所以出现此情形的重要原因之一在于投资银行未能履行勤勉义务。本文旨在通过对投资银行勤勉义务的本源进行梳理,探寻有关国家或地区在投资银行勤勉义务的判断标准、实现机制、法律责任制度等方面先进成熟的经验,以此解决我国投资银行勤勉义务制度存在的问题,促使我国投资银行能够最大限度地履行勤勉义务,既保护投资者利益,又促进我国证券市场的健康发展。全文包括绪论、正文和结束语三部分,正文共分为五章。绪论从论文的选题背景与意义出发,详细介绍了目前国内外关于投资银行勤勉义务的研究现状,并以此为基础阐述论证的思路与方法、创新之处以及对我国具有的现实意义。正文从投资银行勤勉义务的基本理论、判断标准、实现机制、法律责任以及我国投资银行勤勉义务制度的演进、问题及完善等五方面进行论述。第一章重点阐述了投资银行勤勉义务的基本理论。目前,学界对投资银行勤勉义务性质的认识存在分歧,实质上投资银行勤勉义务乃是基于信义关系而产生,属于注意义务的范畴,是法律义务与道德义务的统一体。投资银行勤勉义务制度产生的内在诱因在于投资银行商业机会的获取和规避自身风险的需要,其建立与金融危机的爆发密切相关,并在金融危机处置过程得到了完善。赋予投资银行勤勉义务是政治、经济、法律等多重因素相互作用的结果,既是有限政府的要求,也是用最低交易成本实现信息生产最真实完整的效应的使然,更是权利义务对等与平等原则的驱动。第二章探讨了投资银行勤勉义务的判断标准。投资银行勤勉义务的判断标准是衡量投资银行是否履行勤勉义务的尺度,在性质上是行为标准、普适性标准、抽象与具体的结合体,能够弥补投资银行行为规则的漏洞、明确投资银行行为边界以及合理区分投资银行与其他主体的责任。当前,主要存在“谨慎人”标准和“理性人”标准两种判断标准。前者适用于美国,后者则适用于美国以外的一些国家或地区,二者的产生与发展有着历史的必然。尽管两种判断标准内涵存在较大差别,但都兼具了原则性和灵活性,从而得以维护投资者利益和证券市场的健康发展。第三章论述了投资银行勤勉义务的实现机制。投资银行勤勉义务制度价值目标的实现需要一套相互制约和补充的制度。投资银行勤勉义务实现机制的构建应当考虑内因与外因、激励与约束、成本与收益等因素,并以此可分为内部与外部实现机制、激励与约束实现机制等。投资银行勤勉义务的薪酬与晋升机制、声誉机制、看门人监督机制等激励机制在运转过程中,能够产生促进投资银行更加勤勉尽责的效应。投资银行的公共执行机制、私人执行机制、内部约束机制、发行承销费用支付机制、媒体监督机制等约束机制在运转过程中,能够起到约束投资银行避免机会主义行为的作用。但每一种具体机制自身或多或少都存在一些不足,投资银行勤勉义务的激励机制和约束机制必须互相配合,才能发挥最佳效应。第四章研究了投资银行违反勤勉义务的法律责任。法律责任是法律制度价值实现的重要保证。投资银行违反勤勉义务的行为可能需承担民事、行政、刑事等法律责任。目前,学界对投资银行违反勤勉义务承担民事责任的性质认识存在分歧,实际上投资银行违反勤勉义务的行为应构成侵权责任,并应合理区分投资银行与发行人、其他中介机构、投资银行从业人员之间的责任,同时投资银行可基于时效消灭、请求权人故意、因果关系不成立等因素进行抗辩。由于行政责任制度具有快捷、高效的特点,容易陷入路径依赖,行政处罚应强调处罚措施与违法行为的匹配性,遵循正当程序。只有投资银行违反勤勉义务的行为造成特别严重的后果才会追究刑事责任。第五章探讨了我国投资银行勤勉义务制度的演进、问题及完善。我国投资银行勤勉义务制度主要经历了审批制、通道制、保荐制三个阶段。截至目前已建立了相对完整的投资银行勤勉义务制度体系,但仍然存在着规制理念存在偏差且纠正不足、判断标准模糊且存在缺失、实现机制激励不足且制衡功能失效、法律责任追究机制单一且责任分担失衡等问题。实际上,对于这些问题,证券市场相对发达的有关国家或地区都曾经历过,并且有着先进成熟的解决经验和措施。我国应在借鉴有关国家或地区的经验和措施的基础上,通过重塑投资银行勤勉义务规制理念、重构投资银行勤勉义务判断标准、完善投资银行勤勉义务实现机制,以及优化投资银行勤勉义务法律责任制度等对我国投资银行勤勉义务制度进行完善。结束语是对全文内容进行了总结。投资银行勤勉义务制度包含了投资银行勤勉义务判断标准、实现机制、法律责任等内容,每个具体制度是否健全、是否有效运转对投资银行勤勉义务制度价值的实现有重要意义。我国应借鉴有关国家或地区的先进经验和措施,及时完善有关制度,促进投资银行积极履行勤勉义务,保证证券发行质量,为我国证券市场提供高质量的源流活水,这对我国证券市场和国民经济的健康有序发展有着重要意义。
胡臻明[4]（2018）在《新三板资金占用问题研究 ——以S企业为例》文中研究表明全国中小企业股份转让系统是国务院于2006年批准设立的,又被称为新三板,它是全国性证券交易场所。其设立旨在为创新性、成长型的中小微企业提供更好更完善的融资平台。新三板准入门槛低、挂牌率高的特点使得新三板逐渐成为中小微企业所青睐的融资平台。然而新三板近年来爆发了多起资金占用的丑闻,2015年券商共发布678份新三板资金占用公告,通过统计发现,这些资金占用无一例外都是与关联方有关的关联方资金占用。目前对于新三板关联方有关的资金占用问题的研究文献较少,所以本文对此问题进行了研究,有一定的研究与参考价值。本文先通过文献研究法总结学者对主板以及国外市场资金占用的研究。然后以全国股份转让系统券商公告为切入点,在新三板系统中收集2014-2015年券商的风险提示公告,对公告数据进行提取、统计与归纳,从公告中得到在资金占用过程中存在企业内部控制、审计程序、券商持续督导等方面问题,同时结合以收集得到的相关企业股东大会文件、审计意见、券商公告、处罚等文件对资金占用问题进行统计分析并找到其中存在的不足:结合典型案例分析从统计分析得到的企业内部、审计方、券商等问题,以前因、经过、结果等角度分析企业在这过程中具体存在的不足。最后得出,在资金占用前,企业内控缺失、券商辅导不足等为大股东、实际控制人占用埋下了伏笔;在过程中,企业内部制度不完善、审计方在期间无法得出合理的审计意见、券商持续督导存在不足成为占用方占用企业资金的漏洞;占用后企业营运资金紧缺,生产经营陷入困境,造成利益相关人利益受到重大损失的严重后果。并针对相关的问题从分析中提到的几个方面给出参考建议。由于学者对我国资金占用的研究主要是针对深沪两板的企业,并且主要为实证性分析,本文的研究丰富了资金占用的相关文献。也为相关部门提供了可供参考的建议。
李娇[5]（2015）在《Hg证券公司理财产品营销策略研究》文中研究表明随着国内经济水平逐渐提高,证券市场规模在不断扩大,证券投资需求从单一的股票、债券等初级投资产品转向了更加具有专业性、综合性和针对性的金融理财产品。Hg证券公司虽然已经在市场中有很强势的竞争优势,但随着竞争格局的改变,如果一味不求思变守株待兔的等待大好行情带来的巨额收益已经成为了几乎不可能事件。所以理财产品营销策略的制定成为了证券公司能否适应市场发展环境,在激烈的市场竞争态势中取得优势的关键。本文首先通过对国内个人理财服务中市场营销策略的理论整理及实践总结,研究了Hg证券公司的理财产品营销现状,分析了现存的问题以及产生问题的原因,对个人理财产品营销影响宏观、行业、内部影响因素及相关风险因素进行分析。然后通过对Hg公司理财产品营销策略制定的影响因素的分析,进一步对理财产品进行需求分析,得出理财产品具体的可行的营销策略。最后,提出了一些为Hg证券公司理财产品营销策略顺利实施的保障措施。希望通过对当前理财产品营销策略的研究,能为Hg公司理财产品在证券市场中采取科学先进的市场营销策略,找到新的可持续性的发展路径,在市场竞争中抢的先机,占领更多的市场份额,同时也希望能够为国内金融机构增强竞争能力开拓一些思路。
李佳峰[6]（2013）在《QDII海外投资风险管理问题研究》文中研究指明QDⅡ （Qualified Domestic Institutional Investor,合格境内机构投资人）制度最早是由香港的财政部门所提出,和QFⅡ （Qualified Foreign Institutional Investor,合格境外机构投资人）及CDR （China Depository Share,中国存托凭证）类似,是在目前大陆实行的外汇兑换管制政策下,方便大陆资本市场对外投资的政策。即本国投资人在资本账户项目尚未完全开放的情况之下,对海外的资本市场实行投资。虽然这两年为了经济结构调整,我国政府主动放缓了经济增速,但总体上近十年我国对外贸易在国际收支上不断出现的顺差,产生外汇存底累计额度逐年增长。在这样的大背景下QDII制度的正式推出,主要的目的就是为了能对开放资本账户更跨出一大步,进而创造出更多的外汇需求,使人民币与国际汇率相较之下更加稳定、更加市场化与平衡,同时鼓励国内更多公司能够跨出国门,以进-步减少贸易顺差以及资本项目的盈余。其中最直接的优点便是让国内投资人方便透过这样的机制直接或间接参与国外的资本市场,进而可以获得到全球资本市场的投资回报率。这几年来,大量的外汇存底加上人民币升值的期待持续性地增大,造成对中国资本流出带来巨大的压力。政府有必要建立一种主动管理的投资管道的制度来引导这部分的资金对外流出。随着国内人民收入的不断增加投资外汇市场的需求上扬,资本账户的开放也自然成为必要的趋势,QDI工制度从这些角度都有一定的正面意义。本文以资本市场开放的理论以及实践为出发点,深入地阐述了QDII制度的内涵、运作原理、背景和意义,运用理论分析和案例分析相结合的方式,总结了QDII投资境外市场的各种面临风险及相应的风险衡量与评估方法,从市场关联度、资产配置、风险监测、避险策略等角度深入系统地研究了QDII投资中的风险管理方法,进而通过资产的国际配置以及衍生品投资,在平稳投资风险的同时,获得相对优良的投资业绩,同时对风险内部机制、外部监管和法律防范模式进行了探讨。本文按照理论、案例和对策研究的逻辑,分为八大部分,研究架构如下：第一章主要包括选题背景和研究意义,QDII制度的基本概念和其风险机制及管理的界定,国内外相关研究综述和本文的研究思路和方法。第二章QDII制度的理论基础、背景及实践的国际比较,包括QDII制度的运作原理及其影响、实施QDII制度的理论基础。第三章主要包括QDII政策发展历史、QDII制度发展历程、QDII发展的现状、中国QDII投资风格分析、QDII基金失败的原因分析、QDII基金的治理措施以及不同国家及地区实施QDII制度的比较等。第四章主要通过分析银行和基金公司的实际案例来说明目前QDII业务发展过程中存在的实际问题和对策研究。第五章主要结合风险管理中的理论研究,分别从市场风险、汇率风险、国家风险和信用风险等角度全面阐明在国际投资中如何识别不同的风险暴露,以及运用风险模型控制不同类别的风险。第六章介绍了在国际资产配置下,运用改进的资产组合构建方式详细说明了分散化投资能够显着地起到分散风险,提高组合收益的结果,同时基于人民币汇率升值对QDII持有人投资者收益的影响,针对国内基金公司在QDII海外投资中所面临的外汇风险,提出了利用衍生品来进行风险对冲的方法。第七章主要对QDII风险内控机制和外控机制的建立和完善提供了一些思路,为国内QDII管理人进行海外投资管理以及后续的产品开发提供借鉴。第八章主要是总结和展望,QDI工作为我国金融领域的一大创新,由于其一系列优点,必将成为我国投资海外的未来趋势。为了更好地提高QDII在海外市场的风险管理和投资收益能力,本文认为在其市场风险管理和内控机制方面需要准确识别各类市场风险,并建立风险监控和预测系统,合理进行汇率风险管理,并择时进行国际资产配置,分散风险并获得全球收益,建立和完善内部控制。
徐纤纤[7]（2013）在《我国券商资产管理业务创新研究》文中研究表明知名国际券商的资产管理给公司带来了丰厚的利润回报，资产管理业务在发达国家是券商重要的收入来源，是一种较普遍和成熟的金融服务方式，大多数金融投资活动都可以通过资产管理的方式来实现。资产管理业务创新是我国券商当前的热点话题，是券商业务创新与发展的重要突破口。由于我国券商资产管理业务创新起步较晚，应如何创新以获得更多投资者的认可成为多数券商的难题。因此，研究券商资产管理业务创新有着十分重要的现实意义。本文旨在通过分析券商资产管理业务发展现状指出其存在的问题，并介绍我国券商资产管理业务创新的契机，指出券商资产管理业务创新的重要性。通过各个券商资产管理业务竞争地位实证分析找出影响券商资产管理业务综合竞争地位排名的主要因子，并分析这些因子的影响因素，提出我国券商资产管理业务创新的具体内容，最终达到为国内券商在资产管理业务创新方面提供借鉴的目的。本文首先从券商资产管理业务发展历程、现状分析及与国内其他资产管理机构间的比较，指出目前券商资产管理业务普遍存在的主要问题；其次，通过介绍我国券商资产管理业务创新的背景、与其他业务的联动性以及监管部门对券商资产管理业务创新的给力支持，指出我国券商资产管理业务创新的重要性与发展契机；再次，对选取的我国22家券商个体资产管理业务竞争地位进行实证分析，得出他们的综合得分排名并分析影响综合得分的因素；最后，在分析影响因素的基础上，提出我国券商资产管理业务的投资策略创新、产品创新和组织结构等方面的创新思路和具体内容。
张曙阳[8]（2013）在《制度变革下的中国资产管理业实践探索与发展展望》文中提出本文首先分析了中国资产管理业的现状和基本情况，通过对于目前中国资产管理市场上存在的银行理财产品、公募基金、信托、券商集合理财、阳光私募、保险资产管理及期货资产管理等不同种类业务的系统梳理，从行业竞争力、客户资源、人才等方面，分析了不同行业的竞争优势，并对新《证券投资基金法》颁布实施的法律环境下，资产管理行业的格局变化、业务模式、行业未来发展趋势做了探索与研究，同时探讨在中国目前的监管体系下，中国资产管理业存在的主要问题，并提出了一些政策建议，促使资产管理行业更为健康的成长和发展。
曲一帆[9]（2011）在《金融消费者保护法律制度比较研究》文中认为发端于美国而蔓延至全球的金融危机,引发了各国对金融消费者保护的重视,主要国家纷纷将金融消费者保护列为金融监管改革的重要目标之一。随着我国金融业不断发展,金融改革不断深化,金融商品与服务创新不断增加,金融消费者群体日益发展壮大。与此同时,我国金融商品交易中侵害消费者权益问题日渐端倪并呈迅速扩大趋势,凸显出我国现有金融立法及相关法律中对金融消费者权益保护的严重缺位。本文以金融消费者保护问题为研究对象,运用比较研究的方法,对主要发达国家金融消费者保护法律制度的重要问题进行了系统性研究,并在此基础上,结合我国金融消费者保护的现状,对我国完善金融消费者保护法律制度提出整体性、全面性、分阶段性落实的建议。本文除引言和结论部分外,共分为五个章节:第一章,金融消费者保护概述。本章是全文的基础部分,界定了金融消费者概念,论述了金融消费者保护的理论基础,提出了金融消费者保护的基本原则。第二章,主要国家金融消费者保护立法演进。本章对美、英、日三国金融消费者保护法律制度的历史发展进行了梳理和比较,尤其对上述国家金融危机后金融消费者保护立法的最新进展进行了介绍,并据此分析金融消费者保护与金融监管及一国国情的关系,归纳出金融消费者保护发展轨迹与发展方向。第三章,金融消费者主要权利比较研究。本章提出了金融消费者应享有的八项基本权利,结合美、英、日相关法律规定,重点对金融消费者的知情权、自主选择权、隐私权和受教育权内容进行比较研究。第四章,金融消费者救济制度比较研究。本章概述了金融消费者的保护途径,将金融消费者救济制度分为金融消费者纠纷解决制度和金融消费者补偿制度,并重点对主要国家的金融消费者纠纷非诉讼解决机制、民事诉讼机制中的群体诉讼、示范诉讼、小额诉讼问题、以及金融消费者补偿制度进行比较研究。第五章,我国金融消费者保护法律问题研究。本章介绍了我国金融消费者保护的发展历史和现状;全面分析了我国金融消费者保护存在的问题,包括我国金融消费者保护总体性问题、金融消费者权利保护存在的问题、金融消费者救济制度存在的问题;在前文比较研究的基础上,针对我国金融消费者保护存在的三大类问题,分别提出相关完善建议,并从我国国情出发,提出完善金融消费者保护制度的现实选择与未来选择。
龚纪纲[10]（2010）在《QDII制度对大陆A股市场价格的影响研究》文中认为QD11（Qualified Domestic Institutional Investor,合格境内机构投资人）制度最原始是由香港的政府部门所提出,它与CDR（China Depository Share,中国存托凭证）和QF11（Qualified Foreign Institutional Investor,合格境外机构投资人）类似,是在实行的外汇管制下方便大陆地区资本市场对外开放的便宜之计。令本国大陆投资人在资本账户项目尚未完全开放的情况之下,对海外的资本市场实行投资。这几年来我国经济的发展速度有逐渐加快的现象,对外贸易在国际收支上不断的出现顺差,因而产生我们的外汇存底积累额增长加速。在这样的大环境下QDII制度的正式上线,最主要的目的就是为了能对开放资本账户更跨出一大步,进而创造出更多的外汇需求,使人民币与国际汇率相较之下更加稳定、更加市场化与平衡,同时鼓励国内更多公司能够跨出国门,以进一步减少贸易顺差以及资本项目的盈余。其中最直接的优点便是让国内投资人方便透过这样的机制直接或间接参与国外的资本市场,进一步可以获得到全球资本市场的报酬率。最主要的目的便是在人民币不可以自由兑换的情况下,以专用基金的模式投资到香港的资本市场。为了东南亚金融风暴以后持续停留在低潮的股市注入一笔新的资金.重新振作香港的经济。这几年来,大量的外汇存底加上人民币升值的期待不断地增大,造成对中国资本流出带来巨大的压力。政府有必要开设一种积极管理的投资渠道的制度来引导这部分的资金对外流出。随着国内人民收入的不断增加投资外汇市场的需求上扬,资本帐户的开放也自然成为必要的趋势,QDII制度在这些角度都有一定的正面意义。实际上QDII的思路可以追溯到1983年,台湾在针对岛内资本市场进行逐步开放的时后,为了防止形成比较大的冲击,于是对外资机构投资人实行了QFII,相对的,有一些机融学者觉得可以参考台湾的QFII机制,另外提出了QDII的想法。中国台湾、印度、智利、巴西、韩国等国家和地区在20世纪的1990年代初期就设立以及实施过QFII和QDII的双“Q”制度,也从而积累了非常丰富的经验,也获得了很多的非常有价值的经验与成果。本文以资本市场开放的理论以及实践为出发点,深入的阐述了QDII（即合格的境内投资者投资国外资本市场）这样的制度的内涵、运作原理、背景和意义,运用实证分析和理论分析相结合的方式,论述QDII制度对大陆A股市场及H市场价格的影响。2008年,美国次贷危机蔓延,全球金融危机全面暴发,国内首批QDII基金净值表现并不好看,QDII基金净值折损创下中国基金业发展十年来的最高纪录,基金QDII首发规模越发越小。迄今有24家基金公司获得QDII资格,但已发行QDII基金的只有10家,持观望态度的不在少数。形成鲜明对比的是,国内一批大基金公司对出海仍然执着,申报相当积极。在金融风暴中频频受挫,QDII基金选择一再收缩“战线”,将港股作为绝对主战场。偏爱在家门口炒股的QDII基金,离投资者“全球资产配置”的期望却越来越远,投资者也开始质疑QDII全球配置分散风险的能力。本文研究的QDII制度是中国为了稳定经济的发展以及做为平衡国际收支的一个方法,也同步是针对中国证券市场的一个有效的政策与手段,其策略十分重要。所以研究QDII市场的现象、影响力以及QDII制度正式实施以后,H股对A股折价等种种的问题,对于学术与实务的研究,具备了相当重要的理论价值和现实意义。不过由于QDII在国际上的研究并不多,况且国内对于这个课题的研究也还处于探讨的阶段,缺乏比较权威性或是较成熟的研究成果。本文将中国现在相关的经济资料结合相关的模型进行研究和交叉比对分析,进而更清晰地勾勒出中国推行QDII以来我国资本市场所发生的变化,更进一步提出一些建议和看法。同时就QDII对中国现在实际上可能产生的积极意义和冲击进行了探讨和分析。此外,本文应用计量经济学和股票市场微观结构等理论对QDII制度的实施对我国证券市场H股折价的影响进行深入的研究。相信这些研究将为以后的研究工作带来理论和实证研究方面的价值。QDII制度是我国在外汇管制状况下大陆地区的一种临时性的资本运作模式,曾造成过国内A股及B股和香港H股的几番波动。QDII制度作为一种调节外汇存底,稳定汇率的方式被提到议程并已经在过去几年的时间内发挥了非常重要作用。本论文研究的QDII被当作是中国大陆地区在稳定经济发展、平衡国际收支的一个重要方法,同时也是中国证券市场的一个比较有效的加强型作法,地位十分显着。但由于QDII制度在国际上的研究很少,而且国内对QDII的研究也还处于很初步探讨的状况,缺乏比较权威或成熟的研究结果。所以本文在资料收集和撰写成文的过程中遇到非常多的困难。很难找到国内外与QDII制度直接相关的专着或研究成果以作为参考和借鉴,可运用的数据也较为有限。所以因为这种状况,本文只能从比较宏观的角度来进行分析,以中国目前相的关经济数据结合相关模型进行研究和对照分析,从而更清晰地探讨出中国推行QDII制度之后我国资本市场产生的变化。本文试图综合性的运用了几种不同的研究方法,以便获得科学性较准确的研究结论。主要来说采用理论分析与实证分析相互结合,定性分析和定量分析相互结合的模式：1、采用事件分析方法分析在中国实施QDII制度这个事件点的前后中国A股市场收益和风险的变化,从而量化QDII制度对A股市场收益和风险的影响。2、基于双重上市公司A股和H股的日交易资料,运用统计分析、对H股折价的现象进行了描述,进一步结合模型,系统地检验我国证券市场H股相对A股折价产生的原因及其影响因素。一是通过Granger因果检验等协整检验方法验证两地市场的互动关系,二是利用回归分析等方法对造成价差的影响因素进行解释和分析。本文实证部分主要是基于QDII推出前后的沪深300指数与恒生指数等等的相关数据,采用统计分析的方法得出大陆境内资本市场与香港资本市场相关系数的变化,进一步而得出QDII在很大程度上增强了我国国内资本市场与香港资本市场的相关性的结论。可以由此得出,QDII制度在相当大的程度上实现了国内投资人将资产投资到海外的目的以及资金分流的愿望。本文根据与遵照理论、实证、对策研究的基本概念,一共分为七大部分,研究架构与思考模式如下：第一章主要包括QDII制度的研究主题、相关的背景以及其积极的意义,与文献综和叙述、研究方法和文章的结构安排及创新。第二章,QDII制度概述,包括QDII制度的内涵、运作原理,实施QDII制度的理论基础,中国资本市场引入QDII制度的背景,台湾、韩国、智利等国实施QDII制度的国际比较。第三章主要包括国内QDII政策里程碑记录、QDII制度发展历经的过程、QDII发展的现状、中国QDII投资风格分析、QDII基金失败的原因分析以及QDII基金的治理措施等。第四章主要包括对QDII制度对我国整体宏观经济影响的探讨、QDII制度对我国国内股票市场的影响、QDII制度对我国金融机构及个人投资者的影响、QDII制度对外汇市场的影响、QDII制度对金融监管体系及金融安全的影响等的定性分析。第五章主要包括QDII制度对A股市场收益的定量分析及QDII制度对A股市场风险的定量分析。第六章包括市场分割与多重上市公司股票的价格差异,A股、H股的市场分割及基本情况介绍,以及QDII制度对市场分割及A股H股价差的影响。文章最终,透过总结QDII制度在国内实行的过程中可能产生的-系列争议与问题,提出了可能可以建立与更进一步完善我国QDII制度的政策和建议,并对中国大陆地区未来在QDII制度的发展未来前景上提出了展望。对于中国大陆地区金融市场的角度来说,国内资本市场开放的时间点、开放的速度以及开放的程度将会直接关系到整个国家经济发展的持续性。对于我国大陆地区来说,由于政治与经济体制都不同于其他国家,如何保证经济能够有秩序的持续发展、社会和谐稳定的前提下,采用哪一种模式与策略来放开资本市场,是非常重要的。QDII制度不单纯只是一种创新,那更是一种可能可以实现我国大陆资本市场开放的一个明智选择。不过在QDII制度的施行甚至到整个资本市场开放的过程中,都必须必须始终能够贯穿谨慎的、坚定的以及积极的执行原则。希望本文的研究能够为以后的其他人的研究工作带来实证研究和理论这方面的价值。
二、资产管理山河重振券商发展面临新机——解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、资产管理山河重振券商发展面临新机——解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》（论文提纲范文）
（1）网络新闻标题的多角度研究 ——以“今日头条”为例（论文提纲范文）
| 致谢 |
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 选题缘由 |
| 1.2 研究对象 |
| 1.3 研究现状与意义 |
| 1.3.1 研究现状 |
| 1.3.2 研究意义 |
| 1.4 理论基础与研究方法 |
| 1.4.1 理论基础 |
| 1.4.2 研究方法 |
| 1.5 语料来源 |
| 1.5.1 建立小型语料库 |
| 1.5.2 依据爬虫程序,滚动抓取标题 |
| 1.5.3 标题信息处理 |
| 第二章 网络新闻标题的词汇语法特点 |
| 2.1 网络新闻标题的词频特点 |
| 2.1.1 词频统计 |
| 2.1.2 词频分布分析 |
| 2.2 标题词汇的语义特点 |
| 第三章 网络新闻标题的语法特点 |
| 3.1 句法结构形式 |
| 3.1.1 单句式结构 |
| 3.1.2 组合式结构 |
| 3.1.3 成分缺省结构 |
| 3.2 句类特点 |
| 3.2.1 陈述句标题 |
| 3.2.2 疑问句标题 |
| 3.2.3 感叹句标题 |
| 3.2.4 祈使句标题 |
| 第四章 网络新闻标题的修辞 |
| 4.1 引言 |
| 4.2 网络新闻标题的修辞策略 |
| 4.2.1 词语修辞 |
| 4.2.2 辞格修辞 |
| 第五章 网络新闻标题的语用特点 |
| 5.1 关联理论与网络新闻标题 |
| 5.2 网络新闻标题的“明示—推理”交际 |
| 5.2.1 明示行为 |
| 5.2.2 推理过程 |
| 5.3 网络新闻标题的语境效应 |
| 5.3.1 认知语境假设 |
| 5.3.2 语境效果 |
| 5.4 网络新闻标题的最佳关联 |
| 第六章 结语 |
| 6.1 主要研究过程和结论 |
| 6.2 创新之处与不足 |
| 6.3 后续研究的设想 |
| 参考文献 |
| 附录 |
（2）私募股权投资者的法律保护（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 引言 |
| 第一章 私募股权投资者法律保护的研究视角 |
| 第一节 私募股权投资基金的内涵界定 |
| 一、私募与公募的内在差异 |
| 二、私募股权投资基金与相关投资品种的区分 |
| 三、私募股权投资基金的类型划分 |
| 第二节 私募股权投资者法律保护的价值考量 |
| 一、豁免注册制下的效率价值体现 |
| 二、发行方式限制的公平价值考虑 |
| 三、有效保护投资者的秩序价值延伸 |
| 第三节 私募股权投资者法律保护的现实困境 |
| 一、主体适格的制度缺陷 |
| 二、信息披露的要求模糊 |
| 三、退出方式的多重限制 |
| 四、法律监管的权责失范 |
| 第二章 私募股权投资者主体地位的立法强化 |
| 第一节 私募股权投资的立法刚需 |
| 一、私募股权投资的法律关系解读 |
| 二、投资者立法规范的法律原则归纳 |
| 第二节 私募投资者的合格与适当 |
| 一、合格——特定市场条件满足的准入性制度 |
| 二、适当——投资对象和投资者的匹配性考察 |
| 第三节 投资者立法规制的现行评价 |
| 一、投资者主体相关立法粗泛 |
| 二、投资者适当性制度规定散乱 |
| 第四节 投资者立法规制的完善建议 |
| 一、投资者适当性制度的宏观思考 |
| 二、投资者准入制度设计的量化和质化 |
| 三、投资者分类规范的理想构建 |
| 第三章 私募股权投资信息披露的分类保障 |
| 第一节 私募股权投资基金信息披露机制的应然价值 |
| 一、私募股权投资基金信息披露制度的存在机理 |
| 二、私募股权投资基金信息披露制度的内涵建设 |
| 第二节 私募股权投资基金信息披露制度的实然评价 |
| 一、私募股权投资基金信息披露的问题梳理 |
| 二、私募股权投资基金信息披露的法律责任 |
| 第三节 私募股权投资基金信息披露制度的合规建议 |
| 一、差异化信息披露机制的综合构建 |
| 二、信息披露规则刚要的统筹构建 |
| 三、效率维度下的适度披露豁免设想 |
| 四、信用管理体系的示范性效应参与 |
| 第四章 私募股权投资退出机制的多元输出 |
| 第一节 私募股权投资退出方式的概括分析 |
| 一、影响退出方式的因素解析 |
| 二、四种退出方式的利弊衡量 |
| 第二节 私募股权投资退出方式的规制重心 |
| 一、上市退出:严格上市条件和程序 |
| 二、收购退出:关注再融资股份减持 |
| 三、回购退出:限制回购范围和数量 |
| 四、清算退出:斟酌解散申请权限制 |
| 第三节 私募股权投资退出机制的立法完善 |
| 一、上市退出规制的立法优化 |
| 二、收购退出市场的规范搭建 |
| 三、回购退出范围的理性调适 |
| 四、清算退出程序的立法修改 |
| 第五章 私募股权投资法律监管的宏观把握 |
| 第一节 私募股权投资监管理念的锁定 |
| 一、强化自律优先的监管原则 |
| 二、注重投资者保护的监管目标 |
| 三、平衡效率与公平的监管价值 |
| 第二节 私募股权投资监管职能的定位 |
| 一、行政机关的职能配置和监管问责 |
| 二、自律组织的独立地位和辅助功能 |
| 三、监管职能的统筹优化和路径实现 |
| 第三节 私募股权投资监管的立法建议 |
| 一、私募股权投资基金主体准入的监管优化 |
| 二、私募股权投资基金信息披露的区分要求 |
| 结语 |
| 参考文献 |
| 后记 |
| 攻读学位期间的研究成果 |
（3）投资银行勤勉义务研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 |
| ABSTRACT |
| 缩略语表 |
| 绪论 |
| 一、选题的背景与意义 |
| 二、国内外文献研究综述 |
| 三、论证思路与方法 |
| 四、创新之处与不足 |
| 第一章 投资银行勤勉义务的基本理论 |
| 第一节 投资银行勤勉义务的性质、内涵与内容 |
| 一、投资银行勤勉义务性质辨析 |
| 二、投资银行勤勉义务内涵剖析 |
| 三、投资银行勤勉义务内容探讨 |
| 第二节 投资银行勤勉义务的产生与反思 |
| 一、投资银行勤勉义务产生的背景 |
| 二、投资银行履行勤勉义务的内在诱因 |
| 三、投资银行勤勉义务的反思 |
| 第三节 赋予投资银行勤勉义务的理论阐释 |
| 一、赋予投资银行勤勉义务的政治学基础 |
| 二、赋予投资银行勤勉义务的法律经济分析 |
| 三、赋予投资银行勤勉义务的法理支持 |
| 四、赋予投资银行勤勉义务理论间的关系 |
| 本章小结 |
| 第二章 投资银行勤勉义务的判断标准 |
| 第一节 投资银行勤勉义务判断标准的本质与作用 |
| 一、投资银行勤勉义务判断标准的本质探源 |
| 二、投资银行勤勉义务判断标准的作用解析 |
| 第二节 投资银行勤勉义务判断标准的分类及评析 |
| 一、“谨慎人”标准的内涵界定、作用分析及形成探因 |
| 二、“理性人”标准的内涵界定、作用分析及形成探因 |
| 第三节 投资银行勤勉义务判断标准的比较分析 |
| 一、“谨慎人”标准在理念层次上高于“理性人”标准 |
| 二、英美及我国香港特区的判断标准较德日更有利于投资者保护 |
| 三、不同国家或地区相同事项勤勉尽责要求程度不一 |
| 本章小结 |
| 第三章 投资银行勤勉义务的实现机制 |
| 第一节 投资银行勤勉义务实现机制的分类与构建 |
| 一、投资银行勤勉义务实现机制构建的考量因素论析 |
| 二、投资银行勤勉义务实现机制的分类及内容构成 |
| 第二节 投资银行勤勉义务激励机制的运转及效应分析 |
| 一、投资银行薪酬与晋升机制的运转及绑定效应 |
| 二、投资银行声誉机制的运转及标签效应 |
| 三、看门人监督机制的运转及竞争效应 |
| 第三节 投资银行勤勉义务约束机制的运转及作用分析 |
| 一、公共执行机制的运转及监管作用 |
| 二、私人执行机制的运转及威慑作用 |
| 三、投资银行内部约束机制的运转及控制作用 |
| 四、发行承销费用支付机制的运转及预防作用 |
| 五、媒体监督机制的运转及监督作用 |
| 本章小结 |
| 第四章 投资银行违反勤勉义务的法律责任 |
| 第一节 投资银行违反勤勉义务的民事责任 |
| 一、投资银行违反勤勉义务民事责任的性质与归责 |
| 二、投资银行违反勤勉义务民事责任的构成要件 |
| 三、投资银行违反勤勉义务民事责任的抗辩事由 |
| 四、投资银行违反勤勉义务的民事责任分配 |
| 第二节 投资银行违反勤勉义务的行政责任 |
| 一、投资银行违反勤勉义务行政责任类型及构成要件 |
| 二、投资银行违反勤勉义务行政责任的比较分析 |
| 第三节 投资银行违反勤勉义务的刑事责任 |
| 一、投资银行违反勤勉义务刑事责任与构成要件 |
| 二、投资银行违反勤勉义务刑事责任的比较分析 |
| 本章小结 |
| 第五章 我国投资银行勤勉义务制度的演进、问题及完善 |
| 第一节 我国投资银行勤勉义务制度的演进 |
| 一、审批制下投资银行勤勉义务制度的建立与缺陷 |
| 二、通道制下投资银行勤勉义务制度的发展与不足 |
| 三、保荐制下投资银行勤勉义务制度的形成与成效 |
| 第二节 我国投资银行勤勉义务制度存在的问题 |
| 一、投资银行勤勉义务规制理念存在偏差且纠正不足 |
| 二、投资银行勤勉义务判断标准模糊且存在缺失 |
| 三、投资银行勤勉义务实现机制激励不足且制衡功能失效 |
| 四、投资银行勤勉义务法律责任追究机制单一且责任分担失衡 |
| 第三节 我国投资银行勤勉义务制度的完善 |
| 一、重塑我国投资银行勤勉义务规制理念 |
| 二、重构我国投资银行勤勉义务判断标准 |
| 三、完善我国投资银行勤勉义务实现机制 |
| 四、优化我国投资银行勤勉义务法律责任制度 |
| 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 博士在学期间科研成果 |
（4）新三板资金占用问题研究 ——以S企业为例（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究的背景及意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 国外文献综述 |
| 1.2.2 国内文献综述 |
| 1.2.3 文献综述总结 |
| 1.3 研究方法和论文结构 |
| 1.3.1 研究方法 |
| 1.3.2 论文结构 |
| 1.4 本文创新点 |
| 第二章 相关概念与理论分析 |
| 2.1 相关概念界定 |
| 2.1.1 新三板 |
| 2.1.2 资金占用 |
| 2.1.3 大股东、实际控制人及关联方 |
| 2.1.4 利益输送行为 |
| 2.2 相关理论 |
| 2.2.1 信息不对称理论 |
| 2.2.2 委托代理理论 |
| 2.2.3 控制权私有收益理论 |
| 第三章 新三板资金占用现状及分析 |
| 3.1 新三板的现状 |
| 3.2 新三板企业2015-2016年资金占用概况与分析 |
| 3.2.1 新三板关联方资金占用情况严重 |
| 3.2.2 关联方资金占用情况分布广泛 |
| 3.2.3 关联方资金占用的方式 |
| 3.3 新三板企业资金占用问题分析 |
| 3.3.1 新三板企业内部控制存在不足 |
| 3.3.2 第三方审计未能充分执行审计程序 |
| 3.3.3 券商辅导、监督存在不足 |
| 3.3.4 相关法律法规仍需完善 |
| 3.4 本章小结 |
| 第四章 案例分析—以S企业为例 |
| 4.1 S企业背景资料 |
| 4.1.1 S公司基本信息 |
| 4.1.2 S公司股东情况 |
| 4.1.3 S公司内部组织结构 |
| 4.1.4 S公司所处环境 |
| 4.2 S公司资金占用相关情况 |
| 4.2.1 S企业大股东资金占用概况 |
| 4.2.2 S公司资金占用方式 |
| 4.2.3 S公司急需运营资金 |
| 4.3 S公司资金占用动因分析 |
| 4.3.1 S公司内部控制失效 |
| 4.3.2 券商挂牌前辅导存在不足 |
| 4.4 S公司资金占用过程分析 |
| 4.4.1 利用企业相关制度漏洞 |
| 4.4.2 事务所未能充分执行审计程序 |
| 4.4.3 主办券商持续督导存在不足 |
| 4.5 S公司资金占用后果分析 |
| 4.5.1 S公司偿债能力分析 |
| 4.5.2 S公司盈利能力分析 |
| 4.5.3 S公司发展能力分析 |
| 4.5.4 S公司现金流分析 |
| 4.5.5 S公司后资金占用时代分析 |
| 4.6 本章小结 |
| 第五章 防范新三板企业资金占用的建议 |
| 5.1 建立健全的内部控制机制 |
| 5.2 充分实施必要的审计程序 |
| 5.3 切实履行持续督导义务 |
| 5.4 加强监管强度完善相关制度 |
| 5.5 建立完善的信息化平台 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（5）Hg证券公司理财产品营销策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究的背景及研究目的 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究目的 |
| 1.1.3 研究意义 |
| 1.2 理财产品及营销相关概念 |
| 1.3 国内外研究现状 |
| 1.3.1 理财产品营销策略 |
| 1.3.2 国内外研究成果简要评述 |
| 1.4 主要研究方法 |
| 1.5 主要研究内容 |
| 第2章 HG证券公司理财产品的营销现状及存在的问题 |
| 2.1 Hg公司发展概况 |
| 2.2 Hg证券公司营销策略现状概况 |
| 2.2.1 产品策略现状 |
| 2.2.2 价格策略现状 |
| 2.2.3 渠道策略现状 |
| 2.2.4 促销策略现状 |
| 2.3 Hg证券公司理财产品营销存在的问题及产生原因 |
| 2.3.1 Hg证券公司理财产品营销存在的问题 |
| 2.3.2 Hg证券公司理财产品营销问题产生的原因 |
| 2.4 本章小结 |
| 第3章 HG证券公司理财产品营销营销因素及投资者分析 |
| 3.1 Hg证券公司理财产品营销发展影响因素 |
| 3.1.1 Hg证券公司理财产品营销宏观影响因素 |
| 3.1.2 Hg证券公司理财产品营销行业影响因素 |
| 3.1.3 Hg证券公司理财产品营销内部影响因素 |
| 3.1.4 Hg证券公司理财产品营销风险因素 |
| 3.2 理财产品投资者分类及投资特点 |
| 3.2.1 理财产品投资者分类 |
| 3.2.2 理财产品投资者的投资特点 |
| 3.3 本章小结 |
| 第4章 HG证券公司理财产品营销策略制定 |
| 4.1 Hg证券公司理财产品营销目标市场需求分析 |
| 4.1.1 按居民个人基本特征细分理财产品需求分析 |
| 4.1.2 按证券公司实力细分理财产品需求分析 |
| 4.1.3 按理财产品特点细分营销需求分析 |
| 4.1.4 按外部环境细分理财产品营销需求分析 |
| 4.2 理财产品营销策略具体制定 |
| 4.2.1 产品(product)策略 |
| 4.2.2 价格(price)策略 |
| 4.2.3 渠道(place)策略 |
| 4.2.4 促销(promotion)策略 |
| 4.3 本章小结 |
| 第5章 HG证券公司理财产品营销策略保障措施 |
| 5.1 建立新型理财产品研发模式 |
| 5.1.1 提供客户”一揽子”理财产品组合 |
| 5.1.2 根据客户需求制定个性化理财产品计划 |
| 5.2 完善客户关系管理机制 |
| 5.2.1 培养客户科学合理的理财意识 |
| 5.2.2 建立全面完整的客户关系管理系统 |
| 5.3 组建高素质营销队伍 |
| 5.3.1 组建专业化营销团队 |
| 5.3.2 注重营销人员素质培养 |
| 5.4 加强营销渠道建设创新 |
| 5.4.1 传统营销渠道营销模式创新 |
| 5.4.2 创新营销渠道营销建设 |
| 5.5 调节潜在风险管控能力 |
| 5.6 本章小结 |
| 结论 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
（6）QDII海外投资风险管理问题研究（论文提纲范文）
| 目录 图表目录 中文摘要 ABSTRACT 第一章 导论 |
| 一、 选题背景和意义 |
| (一) 选题的背景 |
| (二) 研究的意义及价值 |
| 二、 基本概念和范畴 |
| (一) QDⅡ制度的界定 |
| (二) QDⅡ制度风险机制及其管理的界定 |
| 三、 国内外相关文献综述 |
| (一) 国外QDⅡ制度相关文献综述 |
| (二) 国内QDⅡ制度相关文献综述 |
| (三) 国际资产配置文献回顾 |
| 四、 本文的研究方法和研究思路 |
| (一) 本文的研究方法 |
| (二) 本文的研究思路 |
| 五、 主要贡献及创新 |
| 六、 本章小结 第二章 QDⅡ制度的理论基础 |
| 一、 QDⅡ制度的运作原理及影响 |
| 二、 QDⅡ制度的风险管理理论 |
| (一) 国际资本流动理论 |
| (二) 金融深化理论 |
| (三) 克鲁格曼的“三元悖论” |
| (四) 资产组合理论 |
| 三、 本章小结 第三章 QDⅡ发展历程及国际比较 |
| 一、 QDⅡ的发展历程 |
| (一) 筹划阶段 |
| (二) 试点扩大阶段 |
| (三) 加速发展阶段 |
| 二、 QDⅡ的发展状况 |
| (一) 发行量呈倒“V”形 |
| (二) 多数产品跌破净值 |
| (三) 海内外夹缝中难发展 |
| (四) 销售海外基金成主流 |
| (五) QDⅡ产品发行规模与现存规模情况 |
| 三、 QDⅡ投资风格分析 |
| (一) 分类以股票型基金为主 |
| (二) 基金系QDⅡ重仓港股且偏好金融 |
| (三) 银行系QDⅡ投向以感熟市场为主 |
| 四、 QDⅡ基金失败的原因分析 |
| (一) 海内外投资文化和体制的相互包容性差 |
| (二) 投资过于集中，不能有效的分散风险 |
| (三) “次贷”危机引致全球性的经济疲软 |
| 五、 QDⅡ制度实践的国际比较 |
| (一) 韩国QDⅡ制度的实践 |
| (二) 中国台湾QDⅡ制度的实践 |
| (三) 智利QDⅡ制度的实践 |
| 六、 本章小结 第四章 QDⅡ海外投资中存在的问题分析 |
| 一、 民生银行QDⅡ产品的突然清盘引起重大社会影响 |
| (一) 民生银行QDⅡ产品的成立背景和基本情况 |
| (二) 民生银仃QDⅡ严品冲击汲的严生及存在问题 |
| 二、 东亚银行“利财通”投资产品系列1浮亏过半引起强烈反响 |
| (一) 东亚银行QDⅡ产品的成立背景和基本情况 |
| (二) 东亚银行QDⅡ产品投资运作情况及存在问题 |
| 三、 华安国际配置基金的业务现状、存在问题及对策研究 |
| (一) 华安国际配置基金的成立背景和基本情况 |
| (二) 华安国际配置基金的运作情况及面临问题 |
| 四、 南方全球精选配置基金的业务现状、存在问题及对策研究 |
| (一) 南方全球精选配置基金的成立背景和基本情况 |
| (二) 南方全球精选配置基金的运作情况及投资绩效分析 |
| (三) 南方全球精选配置基金存在的问题 |
| 五、 本草小结 第五章 QDⅡ海外投资风险的识别与评估 |
| 一、 QDⅡ制度的一般风险 |
| (一) 市场风险 |
| (二) 汇率风险 |
| (三) 主权风险 |
| (四) 信用风险 |
| (五) 跨国监管风险 |
| 二、 QDⅡ制度的特殊风险 |
| (一) 外汇管理风险 |
| (二) 机构投资者风险 |
| (三) 有效监管风险 |
| 三、 QDⅡ制度风险的衡量 |
| (一) 波动率方法 |
| (二) VaR方法 |
| 四、 QDⅡ制度风险管理的手段 |
| (一) 规避与预防风险 |
| (二) 分散风险 |
| (三) 对冲风险 |
| 五、 本章小结 第六章 QDⅡ海外资严配置的有效分散风险策略 |
| 一、 资产配置是一种风险管理手段 |
| 二、 资产配置理论简介—资产组合理论 |
| (一) Markowitz方法 |
| (二) 对Markowitz方法的改进 |
| (三) 重复抽样 |
| 三、 现代投资组合理论的最新进展 |
| (一) 考虑市场摩擦的投资组合选择理论 |
| (二) 考虑流动性的投资组合选择理论 |
| (三) 贝叶斯投资组合理论 |
| (四) 行为投资组合理论 |
| 四、 QDⅡ海外资产配置的意义 |
| (一) 通过国际化投资对冲我国经济发展过程中的风险 |
| (二) 国际化投资体系是经济可持续发展重要推动力 |
| (三) 金融资产全球化是经济发展的必然趋势 |
| 五、 QDⅡ海外资产配置中的市场分散化与行业分散化策略 |
| (一) 资严配置的分类和基本框架 |
| (二) 国别效应和行业效应及其对资产配置策略的影响 |
| (三) 中国证券市场主要行业的国际相关性 |
| 六、 本章小结 第七章 QDⅡ海外投资风险的管理控制机制 |
| 一、 QDⅡ风险内部控制的基本原则 |
| (一) 前台交易与后台管理分离原则 |
| (二) 建立严格的风险控制和策略体系 |
| (三) 内部审计与独立风险管理原则 |
| (四) 互动原则 |
| 二、 QDⅡ风险内部控制的基本框架 |
| (一) 内部控制的法律法规指引 |
| (二) 投资风险检测制度 |
| (三) 内部估值体系 |
| (四) 内部管理控制 |
| (五) 内部控制的组织结构 |
| 三、 ODⅡ风险外部监管机制存在的问题 |
| (一) 国际监管合作机制的缺陷 |
| (二) 信息披露制度的缺陷 |
| (三) 我国QDⅡ监管制度的缺陷 |
| (四) 我国QDⅡ制度法律体系存在缺陷 |
| 四、 加强QDⅡ风险外部监管的政策建议 |
| (一) 加强QDⅡ监管的国际合作 |
| (二) 完善信息披露制度 |
| (三) 改变监管理念,完善我国监管模式 |
| 五、 完善ODⅡ制度风险的法律防范制度 |
| (一) 严格挑选QDII主体 |
| (二) 完善QDⅡ运营规则 |
| (三) 推进QDⅡ制度下的监管合作 |
| 六、 本草小结 第八章 总结与展望 参考文献 附录 攻读博士期间发表的科研成果 致谢 |
（7）我国券商资产管理业务创新研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 第一章 绪论 |
| 1.1 研究背景和意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 关于证券公司业务内容的研究 |
| 1.2.2 券商资产管理业务文献综述 |
| 1.2.3 我国全资子公司相关内容综述 |
| 1.3 本文研究思路和基本内容 |
| 1.3.1 本文研究思路 |
| 1.3.2 本文研究的基本内容 |
| 1.4 研究的方法、创新点及不足 |
| 1.4.1 研究方法 |
| 1.4.2 本文的创新点 |
| 1.4.3 本文存在的不足 |
| 第二章 我国券商资产管理业务发展现状分析 |
| 2.1 我国券商资产管理业务发展回顾 |
| 2.1.1 发展历程 |
| 2.1.2 券商资产管理业务相关规定 |
| 2.1.3 集合资产管理计划现状分析 |
| 2.2 我国券商资产管理业务与国内金融机构相关业务的对比分析 |
| 2.2.1 基金管理公司基金业务 |
| 2.2.2 商业银行理财业务 |
| 2.2.3 信托公司信托理财业务 |
| 2.3 我国券商资产管理业务普遍存在的主要问题 |
| 第三章 我国券商资产管理业务创新的契机 |
| 3.1 我国券商资产管理业务创新的背景 |
| 3.1.1 我国券商资产管理业务面临环境大转型时代的考验 |
| 3.1.2 我国券商需要培育新的利润增长点 |
| 3.2 我国券商资产管理业务与其他业务的联动性 |
| 3.3 我国监管部门对券商资产管理业务创新的大力支持 |
| 第四章 我国券商资产管理业务竞争地位实证分析 |
| 4.1 模型和指标选取说明及数据采集 |
| 4.1.1 模型说明 |
| 4.1.2 指标选取说明及数据采集 |
| 4.2 因子分析过程 |
| 4.3 各个券商资产管理业务竞争地位排名与评判 |
| 第五章 我国券商资产管理业务创新的思路 |
| 5.1 投资策略创新 |
| 5.2 产品创新 |
| 5.3 组织结构创新 |
| 5.4 政策建议 |
| 第六章 总结和展望 |
| 参考文献 |
| 个人简历 在读期间发表的学术论文 |
| 致谢 |
（8）制度变革下的中国资产管理业实践探索与发展展望（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 前言 |
| 第1章 中国资产管理业现状分析 |
| 1.1 银行理财业发展回顾及现状 |
| 1.1.1 银行理财发展情况回顾 |
| 1.1.2 银行理财产品的主要类型 |
| 1.1.3 银行理财产品的投资管理 |
| 1.2 公募基金业发展回顾及现状 |
| 1.2.1 公募基金业发展情况回顾 |
| 1.2.2 公募基金产品的主要类型 |
| 1.2.3 2012 年公募基金资产规模增长分析 |
| 1.3 信托业发展回顾及现状 |
| 1.3.1 信托业发展情况回顾 |
| 1.3.2 信托产品的主要类型 |
| 1.4 券商集合理财业务发展回顾及现状 |
| 1.4.1 券商集合理财业务发展情况回顾 |
| 1.4.2 券商集合理财产品主要类型 |
| 1.5 阳光私募发展回顾及现状 |
| 1.5.1 阳光私募发展情况回顾 |
| 1.5.2 阳光私募产品主要类型 |
| 1.6 保险资产管理发展回顾及现状 |
| 1.6.1 保险资产管理目前发展情况 |
| 1.6.2 保险资产管理主要业务类型 |
| 1.7 期货资产管理行业 |
| 第2章 不同资产管理行业竞争分析 |
| 2.1 不同资产管理行业竞争力分析 |
| 2.1.1 银行理财 |
| 2.1.2 公募基金行业 |
| 2.1.3 信托行业 |
| 2.1.4 券商集合理财行业 |
| 2.1.5 保险资产管理行业 |
| 2.2 不同资产管理行业客户资源及竞争分析 |
| 2.3 人才竞争分析 |
| 第3章 中国资产管理行业未来发展展望 |
| 3.1 新制度环境下资产管理行业格局的变化 |
| 3.1.1 新《证券投资基金法》对公募基金行业影响 |
| 3.1.2 各行业新监管政策对资产管理行业影响 |
| 3.2 资产管理业业务发展趋势分析 |
| 3.2.1 基金公司子公司业务前景分析 |
| 3.2.2 券商、保险公司、私募基金开展公募基金业务前景分析 |
| 3.2.3 证券公司资产证券化业务前景分析 |
| 3.3 资产管理行业未来发展趋势分析 |
| 3.3.1 资产管理机构整体发展趋势分析 |
| 3.3.2 资产管理产品发展趋势分析 |
| 第4章 中国资产管理业问题及对策与建议 |
| 4.1 中国资产管理业问题：分业监管与混业经营 |
| 4.2 对策与建议 |
| 总结 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 附件 |
（9）金融消费者保护法律制度比较研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| ABSTRACT |
| 引言 |
| 一、问题的提出 |
| 二、研究现状综述 |
| 三、研究思路与方法 |
| 四、研究创新之处 |
| 五、特别说明 |
| 第一章 金融消费者保护概述 |
| 第一节 金融消费者的法律界定 |
| 一、消费者的法律界定 |
| 二、金融消费者的法律界定 |
| 三、金融消费者分类 |
| 四、金融消费者与相关概念辨析 |
| 第二节 金融消费者保护的理论基础 |
| 一、社会学理论依据——“社会分层”理论 |
| 二、经济学理论依据——“信息不对称”理论与“消费者主权”理论 |
| 三、金融监管理论依据——“双峰”理论 |
| 四、法理学依据——“安全、公平、秩序”价值理论 |
| 第三节 金融消费者保护的基本原则 |
| 一、统合保护原则 |
| 二、全面保护原则 |
| 三、倾斜保护原则 |
| 四、适度保护原则 |
| 第四节 小结 |
| 第二章 主要国家金融消费者保护立法演进 |
| 第一节 美国金融消费者保护立法演进 |
| 一、金融消费者保护的粗放式时期 |
| 二、分业经营时期金融消费者保护的法制化 |
| 三、混业经营时期金融消费者保护立法的完善 |
| 四、金融危机后金融消费者保护立法的强化 |
| 五、美国金融消费者保护法律制度评价 |
| 第二节 英国金融消费者保护立法演进 |
| 一、金融消费者保护的粗放式时期 |
| 二、分业经营时期金融消费者保护的法制化 |
| 三、混业经营时期金融消费者保护立法的统一化 |
| 四、金融危机后金融消费者保护立法的强化 |
| 五、英国金融消费者保护法律制度评价 |
| 第三节 日本金融消费者保护立法演进 |
| 一、金融消费者保护的粗放式时期 |
| 二、“金融大爆炸”后金融消费者保护的法制化 |
| 三、金融改革进程中金融消费者保护立法的统一化 |
| 四、金融危机后金融消费者保护立法的强化 |
| 五、日本金融消费者保护法律制度评价 |
| 第四节 小结 |
| 第三章 金融消费者主要权利比较研究 |
| 第一节 概述 |
| 一、消费者权利 |
| 二、金融消费者权利 |
| 第二节 金融消费者知情权比较研究 |
| 一、知情权概述 |
| 二、主要国家关于信息披露的相关规定 |
| 三、信息披露内容与标准的比较研究 |
| 第三节 金融消费者自主选择权比较研究 |
| 一、金融消费者自主选择权概述 |
| 二、主要国家关于金融劝诱的相关规定 |
| 三、金融劝诱规制的比较研究 |
| 第四节 金融消费者隐私权比较研究 |
| 一、金融隐私权概述 |
| 二、主要国家关于金融隐私权的相关规定 |
| 三、金融隐私权主要内容的比较研究 |
| 第五节 金融消费者受教育权比较研究 |
| 一、金融消费者受教育权概述 |
| 二、主要国家金融消费者教育的相关措施 |
| 三、金融消费者教育的比较研究 |
| 第六节 小结 |
| 第四章 金融消费者救济制度比较研究 |
| 第一节 概述 |
| 一、金融消费者保护途径概述 |
| 二、金融消费者救济制度概述 |
| 第二节 金融消费者纠纷非诉讼解决机制比较研究 |
| 一、金融机构内部纠纷解决制度比较研究 |
| 二、金融消费者仲裁制度比较研究 |
| 三、金融监管部门纠纷协调制度比较研究 |
| 四、金融督察服务制度比较研究 |
| 第三节 金融消费者民事诉讼救济机制主要问题比较研究 |
| 一、群体诉讼问题比较研究 |
| 二、示范诉讼问题比较研究 |
| 三、小额诉讼问题比较研究 |
| 第四节 金融消费者补偿制度比较研究 |
| 一、金融消费者补偿制度相关概念 |
| 二、英国金融服务赔偿制度 |
| 三、美国金融消费者补偿制度 |
| 四、比较研究 |
| 第五节 小结 |
| 第五章 我国金融消费者保护法律问题研究 |
| 第一节 我国金融消费者保护概况 |
| 一、金融体制改革与金融监管发展概况 |
| 二、金融消费者群体的形成与发展 |
| 三、金融各业消费者保护现状 |
| 第二节 我国金融消费者保护存在的问题 |
| 一、我国金融消费者保护制度总体存在的问题 |
| 二、我国金融消费者权利保护存在的问题 |
| 三、我国金融消费者救济制度存在的问题 |
| 第三节 我国金融消费者保护制度的完善建议 |
| 一、金融消费者保护制度总体完善建议 |
| 二、金融消费者权利保护的加强 |
| 三、金融消费者救济制度的完善 |
| 结论 |
| 参考文献 |
（10）QDII制度对大陆A股市场价格的影响研究（论文提纲范文）
| 内容摘要 Abstract 第一章 绪论 |
| 第一节 选题背景及意义 |
| 第二节 文献综述 |
| 1.2.1 国外QDII制度相关文献综合述述 |
| 1.2.2 国内QDII制度相关文献综述 |
| 1.2.3 A股H股价差的国外文献综述 |
| 1.2.4 A股H股价差的国内文献综述 |
| 第三节 本文的结构安排及创新之处 |
| 1.3.1 本文结构安排 |
| 1.3.2 本文创新点 第二章 QDII制度的理论基础、背景及国际比较 |
| 第一节 QDII制度的运作原理 |
| 第二节 QDII制度的理论基础 |
| 2.2.1 国际资本流动理论 |
| 2.2.2 资产组合理论 |
| 2.2.3 克鲁格曼的"三元悖论" |
| 2.2.4 金融深化理论 |
| 第三节 中国资本市场引入QDII制度的背景 |
| 2.3.1 中国经济高速增长,造就了大批富裕阶层和理财需求 |
| 2.3.2 外汇储备增长迅速,人民币存在较大升值压力 |
| 2.3.3 汇率体制改革的进一步深入 |
| 2.3.4 繁荣香港市场的要求 |
| 第四节 QDII制度实践的国际比较 |
| 2.4.1 韩国QDII制度的实践 |
| 2.4.2 台湾QDII制度的实践 |
| 2.4.3 智利QDII制度的实践 第三章 QDII发展现状及治理措施 |
| 第一节 QDII政策大事记 |
| 第二节 QDII的发展历经程 |
| 第三节 QDII的发展现状 |
| 第四节 中国QDII投资风格分析 |
| 3.4.1 分类以股票型基金为主 |
| 3.4.2 基金系QDII重仓港股且偏好金融 |
| 3.4.3 银行系QDII投向以成熟市场为主,区域相对分散 |
| 第五节 QDII基金失败的原因分析 |
| 第六节 QDII基金的治理措施 第四章 QDII制度对我国证券市场影响的定性分析 |
| 第一节 QDII制度对我国证券市场的积极影响 |
| 4.1.1 有利于优化国内市场的投资路径,降低投机行为发生率 |
| 4.1.2 有利于国内证券市场与国际证券市场的接轨 |
| 4.1.3 为我国金融机构及个人投资者带来全方位的投资机会 |
| 4.1.4 有助于培养国际级投资者队伍,推动投资理念与模式的逐步成熟 |
| 第二节 QDII制度对我国证券市场的消极影响 |
| 4.2.1 导致国际游资跨境频繁流动 |
| 4.2.2 引起市场萎靡 |
| 4.2.3 证券市场的资金分流,可能导致股市动荡 第五章 QDII制度对A股市场影响的实证分析 |
| 第一节 实施QDII制度前各地股市风险溢价比较分析 |
| 第二节 QDII对A股市场风险收益的实证分析 |
| 5.2.1 投资组合风险收益的计量方法 |
| 5.2.2 各地股市间相关系数的计算 第六章 QDII制度对市场分割及A、B、H股价差的影响分析 |
| 第一节 A股、H股的市场分割及基本情况介绍 |
| 6.1.1 影响H股和A股价格差异的因素分析 |
| 6.1.2 QDII制度和A股、H股市场分割的消除 |
| 第二节 A股和B股市场波动性、有效性比较及其整合研究 |
| 6.2.1 研究方法 |
| 6.2.2 实证研究结果 |
| 6.2.3 基本结论与评论 |
| 第三节 QDII制度对A股、H股价差影响的格兰杰因果关系分析 |
| 6.3.1 资料与研究方法 |
| 6.3.2 最优滞后步长P的确定 |
| 6.3.3 平稳性检验 |
| 6.3.4 格兰杰因果关系检验与回归拟合 |
| 6.3.5 实证结果 第七章 结论与展望 |
| 第一节 结论 |
| 7.1.1 资本项目和证券市场应逐步开放 |
| 7.1.2 投资者确立合理的风险和收益预期 |
| 7.1.3 培育专业人士和服务机构 |
| 7.1.4 对进出资金严格监控 |
| 第二节 论文的未来研究方向 附录 |
| 附录一 QDII开放投资台湾之规定 |
| 附录二 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 |
| 附录三 台湾地区金融控股公司实行办法 |
| 附录四 保险资金境外投资管理暂行办法 |
| 附录五 商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法 参考文献 个人简历及在学期间发表的学术论文与研究成果 致谢 |
四、资产管理山河重振券商发展面临新机——解析《证券公司客户资产管理业务试行办法》（论文参考文献）
- [1]网络新闻标题的多角度研究 ——以“今日头条”为例[D]. 周莹. 上海外国语大学, 2020(01)
- [2]私募股权投资者的法律保护[D]. 秦杰. 西南政法大学, 2019(01)
- [3]投资银行勤勉义务研究[D]. 龙稳全. 厦门大学, 2019(12)
- [4]新三板资金占用问题研究 ——以S企业为例[D]. 胡臻明. 福州大学, 2018(03)
- [5]Hg证券公司理财产品营销策略研究[D]. 李娇. 哈尔滨工业大学, 2015(02)
- [6]QDII海外投资风险管理问题研究[D]. 李佳峰. 武汉大学, 2013(12)
- [7]我国券商资产管理业务创新研究[D]. 徐纤纤. 华东交通大学, 2013(07)
- [8]制度变革下的中国资产管理业实践探索与发展展望[D]. 张曙阳. 上海交通大学, 2013(04)
- [9]金融消费者保护法律制度比较研究[D]. 曲一帆. 中国政法大学, 2011(09)
- [10]QDII制度对大陆A股市场价格的影响研究[D]. 龚纪纲. 南开大学, 2010(08)